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2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標準模擬試卷(7)

來源:233網(wǎng)校 2010年8月12日
導(dǎo)讀:
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151、保薦人(主承銷商)應(yīng)當在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的,應(yīng)出具發(fā)行保薦書。發(fā)行保薦書應(yīng)當按照《關(guān)于實施<證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法)有關(guān)事項的通知》中的《證券發(fā)行推薦書(S-1)》的要求編制。(  )
152、發(fā)行人公開發(fā)行股票的申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后,發(fā)生應(yīng)予披露事項的,應(yīng)向中國證監(jiān)會說明情況,并經(jīng)中國證監(jiān)會同意后相應(yīng)修改招股說明書。( )

153、獨立董事可以在上市公司中擔任除總經(jīng)理以外的其他高級職務(wù)。( )
154、承銷團中的副主承銷商數(shù)量的規(guī)定為承銷金額在5億元以上、承銷團成員在10家以上可設(shè)2~3家副主承銷商。( )

155、外國投資者在并購后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊資本中的出資比例高于30%的,該企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇。( )

156、非公開發(fā)行股份的特定對象應(yīng)不超過20名。 ( )

157、發(fā)行公司債券,則公司應(yīng)當在6個月內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)在12個月內(nèi)發(fā)行完畢。( )
158、認股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不高于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價。( )

159、信托投資公司擔任特定目的的信托受托機構(gòu),必須具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績。到期信托項目全部按合同約定順利完成,沒有挪用信托財產(chǎn)的不良記錄,并且最近3年內(nèi)沒重大違法違規(guī)行為。( )
160、境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)取得的內(nèi)資股承銷業(yè)務(wù)資格證書的有效期為簽發(fā)El起的2年內(nèi),2年后自動失效。( )

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