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2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)模擬試卷(8)

來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
導(dǎo)讀:
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141、上市公司應(yīng)當(dāng)每30天及時(shí)披露一次因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。 (  )

142、首次公開發(fā)行股票時(shí),發(fā)行人披露的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)包括向關(guān)聯(lián)方累計(jì)年度購買量占其同類業(yè)務(wù)采購量的
10%以上的交易,或?qū)﹃P(guān)聯(lián)方年度銷售收入占其同類業(yè)務(wù)銷售收入10%以上的交易。(  )

143、參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象和參與累計(jì)投標(biāo)、申購的股票配售對(duì)象應(yīng)在初步詢價(jià)截止日15:00前完成在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案工作。未在上述時(shí)間前登記備案的詢價(jià)對(duì)象和配售對(duì)象均不能參與網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行。 (  )

144、包銷金額是以確定的新股發(fā)行價(jià)格、配股價(jià)格或增發(fā)價(jià)格區(qū)間的下限為基礎(chǔ)計(jì)算。( )

145、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券應(yīng)組成承銷團(tuán),承銷商應(yīng)為在中國境外設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。 (  )

146、回?fù)軝C(jī)制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時(shí),先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量,然后根據(jù)認(rèn)購結(jié)果,按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。 ( )

147、按照國際金融大市場的通常做法,采取私募方式不需要使用嚴(yán)格的招股說明書。( )

148、債券發(fā)行人只能用其財(cái)產(chǎn)作為擔(dān)保品,以保證到期還本付息。( )

149、發(fā)行人可在上市公告書中相互引證,對(duì)相關(guān)部分進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理。 (  )

150、股份有限公司增加或減少資本,經(jīng)董事會(huì)2/3以上的董事表決通過即可執(zhí)行。( )

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