第 1 題 關于上市公司歷次募集資金的運用。發行人應列表披露前（ ）次募集資金的實際使用情況。
【正確答案】： A
【參考解析】： 發行人應列表披露前1次募集資金實際使用情況。若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應進行說明。
第 2 題 當有效申購量等于或小于發行量時，（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】： 當有效申購量等于或小于發行量時，發行底價就是最終的發行價格；當有效申購量大于發行量時，主承銷商可以采用比例配售或者抽簽的方式，確定每個有效申購實際應配售的新股數量。
……
二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 下列屬于《證券法》對股份有限公司申請股票上市要求的是（ ）
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 《證券法》對股傍有限公司申請股票上市的要求：①股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行；②公司股本總額不少于人民幣3000萬元；③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上；④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
第 62 題 下列說法正確的是（ ）。
【正確答案】： C, D
【參考解析】： 在股票的上網定價發行中，投資者進行申購時，每一賬戶申購委托不得少于1000股。投資者申購新股時，無須預先繳納申購款，但申購一經確認不得撤銷。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的有B表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 證券公司公開發行債券，要求最近1期期末經審計的凈資產不低于5億元。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 證券公司公開發行債券，要求最近1期期末經審計的凈資產不低于10億元。
第 102 題 “銀降落傘策略”是指目標公司的董事會提前作出如下決議：“一旦目標公司被收購，而且董事、高層管理都被解職時，這些被解職者可領到巨額退休金，以提高收購成本。”（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： “金降落傘策略”是指目標公司的董事會提前作出如下決議：“一旦目標公司被收購，而且董事、高層管理者都被解職時，這些被解職者可領到巨額退休金，以提高收購成本。”本題所說的是“金降落傘策略”。
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