單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、（　　）是指股票發行之前，發行人必須按法定程序向監管部門提交有關信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實性負責。
A．核準制
B．注冊制
C．額度制
D．輔導制


2、 申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料提交（　　）。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．中國銀監會
D．中國證監會


3、 證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣（　　）萬元。
A．5000
B．2000
C．3000
D．1000


4、 下列關于核準制的特點的表述中，錯誤的是（　　）。
A．證監會決定股票的發行價格
B．發揮股票發行審核委員會的獨立審核功能
C．發行審核逐步轉向合規性審核
D．保薦機構培育、選擇和推薦企業


5、 證券公司的投資銀行業務由（　　）負責監管。
A．中國人民銀行
B．國務院
C．中國證監會
D．中國保監會


6、 2008年12月31日某有限責任公司賬面總資產為25000萬元，負債總額為i0000萬元，實收資本為8000萬元，凈資產額為15000萬元，則其依法變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額（　　）。
A．不得高于15000萬元
B．應當等于15000萬元
C．不得高于8000萬元
D．應當等于8000萬元


7、 公司應當自作出減少注冊資本決議之日起________日內通知債權人，并于________日內在報紙上公告。（　　）
A．10，20
B．10，30
C．20，30
D．15，30


8、 股份有限公司經理可以決定聘任除應由（　　）決定聘任以外的負責管理人員。
A．股東大會
B．董事會
C．董事長
D．監事會


9、 擔任股份有限公司獨立董事應當具備的基本條件不包括（　　）。
A．根據法律、行政法規及其他有關規定。具備擔任上市公司董事的資格
B．具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及規則
C．具有3年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗
D．具有《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所要求的獨立性


10、 上市公司在每一會計年度結束之日起（　　）個月內向中國證監會和證券交易所報送年度財務會計報告。
A．3
B．2
C．4
D．6