2015年12月10日，中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布：證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)。

證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)

中國證券業(yè)協(xié)會

2015年11月

目 錄

　　第一部分 業(yè)務監(jiān)管

　　第一章 證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管... 1

　　第一節(jié) 資格管理... 1

　　第二節(jié) 主要職責... 1

　　第三節(jié) 工作規(guī)程... 1

　　第四節(jié) 法律責任... 1

　　第二部分 專業(yè)基礎

　　第二章 基本理論... 2

　　第一節(jié) 生命周期理論... 2

　　第二節(jié) 貨幣的時間價值... 2

　　第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價理論... 2

　　第四節(jié) 證券投資理論... 2

　　第五節(jié) 有效市場假說... 2

　　第三部分 專業(yè)技能

　　第三章 客戶分析... 3

　　第一節(jié) 信息分析... 3

　　第二節(jié) 財務分析... 3

　　第三節(jié) 風險分析... 3

　　第四節(jié) 目標分析... 3

　　第四章 證券分析... 3

　　第一節(jié) 基本分析... 4

　　第二節(jié) 技術分析... 4

　　第五章 風險管理... 4

　　第一節(jié) 信用風險管理... 5

　　第二節(jié) 市場風險管理... 5

　　第三節(jié) 流動性風險管理... 5

　　第四部分 專項業(yè)務

　　第六章 品種選擇... 5

　　第一節(jié) 產(chǎn)品選擇... 5

　　第二節(jié) 時機選擇... 5

　　第三節(jié) 行業(yè)輪動... 6

　　第七章 投資組合... 6

　　第一節(jié) 股票投資組合... 6

　　第二節(jié) 債券投資組合... 6

　　第三節(jié) 衍生工具... 6

　　第八章 理財規(guī)劃... 6

　　第一節(jié) 現(xiàn)金、消費和債務管理... 6

　　第二節(jié) 保險規(guī)劃... 7

　　第三節(jié) 稅收規(guī)劃... 7

　　第四節(jié) 人生事件規(guī)劃... 7

　　第五節(jié) 投資規(guī)劃... 7