1.對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和相關規定，制定相關執業規范和行為準則的是(　　)。

　　A.中國證券業協會

　　B.中國證監會

　　C.證監會派出機構

　　D.銀監會

　　【答案】A

　　2.根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A.公平

　　B.誠實信用

　　C.公正

　　D.謹慎

　　【答案】B

　　3.證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于(　　)年。[2016年4月真題]

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】C

　　4.2010年10月12日，中國證監會頒布了《發布證券研究報告暫行規定》和《證券投資顧問業務暫行規定》，兩個規定旨在進一步規范(　　)業務。

　　A.投資咨詢

　　B.投資顧問

　　C.證券經紀

　　D.財務顧問

　　【答案】A

　　5.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行咨詢與投資顧問業務，應當提前(　　)個工作日報住所地、媒體所在地證監局備案。

　　A.5

　　B.3

　　C.7

　　D.2

　　【答案】A

　　6.證券公司從事證券投資顧問業務，應當遵循的基本原則是(　　)。

　　A.誠實守信、客戶自擔風險、分類管理

　　B.規范運作、利益至上、公平公正

　　C.依法合規、誠實守信、公平維護客戶利益

　　D.守法合規、公平公正、集中管理

　　【答案】C

　　7.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問(　　)與服務方式、業務規模相適應。

　　Ⅰ.人員數量Ⅱ.業務能力Ⅲ.合規管理Ⅳ.風險控制

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【解析】D

　　8.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的(　　)。

　　Ⅰ.身份Ⅱ.財產與收入狀況

　　Ⅲ.投資需求Ⅳ.風險偏好

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　9.證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦(　　)等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監局報備。

　　Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網上推介會

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　10.證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問(　　)等環節實行留痕管理。[2016年4月真題]

　　Ⅰ.業務推廣Ⅱ.協議簽訂Ⅲ.服務提供Ⅳ.客戶回訪

　　V.投訴處理

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、V

　　【答案】A