233網(wǎng)校更新2016年證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》模擬試卷(3) ，單選題40個，組合型選擇題80個，部分試題及答案預(yù)覽如下：
一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
[第1題]普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A.營銷權(quán)
B.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利
C.特許經(jīng)營權(quán)
D.基本權(quán)利和義務(wù)
[參考答案]D
[第2題]關(guān)于上升三角形和下降三角形，下列說法正確的是( )。
A.上升三角形是以看跌為主
B.上升三角形在突破頂部的阻力線時，不必有大成交量的配合
C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破時不必有大成交量配合
D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看漲的形態(tài)
[參考答案]C
[第3題]證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
[參考答案]C
[第4題]反轉(zhuǎn)收益曲線意味著( )。
A.短期債券收益率較低，而長期債券收益率較高
B.長短期債券收益率基本相等
C.短期債券收益率和長期債券收益率差距較大
D.短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低
[參考答案]D
[第5題]假設(shè)某金融機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)為1000億元，加權(quán)平均久期為6年，總負(fù)債為900億元，加權(quán)平均久期為5年，則該機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債久期缺口為( )。
A.-1.5
B.-1
C.1.5
D.1
[參考答案]C
[第6題]在貨幣政策傳導(dǎo)中，貨幣政策的操作目標(biāo)( )。
A.介于貨幣政策中介目標(biāo)與最終目標(biāo)之間
B.是貨幣政策實施的遠(yuǎn)期操作目標(biāo)
C.是貨幣政策工具操作的遠(yuǎn)期目標(biāo)
D.介于貨幣政策工具與中介目標(biāo)之間
[參考答案]D
[第7題]關(guān)于VaR值的計量方法，下列論述正確的是( )。
A.方差—協(xié)方差法能預(yù)測突發(fā)事件的風(fēng)險
B.方差—協(xié)方差法易高估實際的風(fēng)險值
C.歷史模擬法可計量非線性金融工具的風(fēng)險
D.蒙特卡洛模擬法不需依賴歷史數(shù)據(jù)
[參考答案]C
[第8題]張女士分期購買一輛汽車，每年年末支付10000元，分5次付清，假設(shè)年利率為5%，則該項分期付款相當(dāng)于現(xiàn)在一次性支付( )元。
A.55265
B.43259
C.43295
D.55256
[參考答案]C
[第9題]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以下對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法，不正確的是( )。
A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實施
B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)
C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時、妥善處理客戶投訴事項
D.證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
[參考答案]D
[第10題]1985年，Shefrin和Statman發(fā)現(xiàn)在股票市場上投資者往往對虧損股票存在較強(qiáng)的惜售心理，即繼續(xù)持有虧損股票，不愿意實現(xiàn)損失，而愿意較早賣出股票以鎖定利潤，這種現(xiàn)象稱為( )。
A.損失厭惡
B.反應(yīng)不足
C.處置效應(yīng)
D.反應(yīng)過度
[參考答案]C
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