233網校更新2016年證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》模擬試卷(3) ，單選題40個，組合型選擇題80個，部分試題及答案預覽如下：

　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　[第1題]普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的(　　)。

　　A.營銷權

　　B.支配公司財產的權利

　　C.特許經營權

　　D.基本權利和義務

　　[參考答案]D

　　[第2題]關于上升三角形和下降三角形，下列說法正確的是(　　)。

　　A.上升三角形是以看跌為主

　　B.上升三角形在突破頂部的阻力線時，不必有大成交量的配合

　　C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破時不必有大成交量配合

　　D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看漲的形態

　　[參考答案]C

　　[第3題]證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　[參考答案]C

　　[第4題]反轉收益曲線意味著(　　)。

　　A.短期債券收益率較低，而長期債券收益率較高

　　B.長短期債券收益率基本相等

　　C.短期債券收益率和長期債券收益率差距較大

　　D.短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低

　　[參考答案]D

　　[第5題]假設某金融機構總資產為1000億元，加權平均久期為6年，總負債為900億元，加權平均久期為5年，則該機構的資產負債久期缺口為(　　)。

　　A.-1.5

　　B.-1

　　C.1.5

　　D.1

　　[參考答案]C

　　[第6題]在貨幣政策傳導中，貨幣政策的操作目標(　　)。

　　A.介于貨幣政策中介目標與最終目標之間

　　B.是貨幣政策實施的遠期操作目標

　　C.是貨幣政策工具操作的遠期目標

　　D.介于貨幣政策工具與中介目標之間

　　[參考答案]D

　　[第7題]關于VaR值的計量方法，下列論述正確的是(　　)。

　　A.方差—協方差法能預測突發事件的風險

　　B.方差—協方差法易高估實際的風險值

　　C.歷史模擬法可計量非線性金融工具的風險

　　D.蒙特卡洛模擬法不需依賴歷史數據

　　[參考答案]C

　　[第8題]張女士分期購買一輛汽車，每年年末支付10000元，分5次付清，假設年利率為5%，則該項分期付款相當于現在一次性支付(　　)元。

　　A.55265

　　B.43259

　　C.43295

　　D.55256

　　[參考答案]C

　　[第9題]根據《證券投資顧問業務暫行規定》，以下對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務的說法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并指定專門人員獨立實施

　　B.證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認

　　C.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項

　　D.證券投資顧問可以通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

　　[參考答案]D

　　[第10題]1985年，Shefrin和Statman發現在股票市場上投資者往往對虧損股票存在較強的惜售心理，即繼續持有虧損股票，不愿意實現損失，而愿意較早賣出股票以鎖定利潤，這種現象稱為(　　)。

　　A.損失厭惡

　　B.反應不足

　　C.處置效應

　　D.反應過度

　　[參考答案]C

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