233網校更新2016年證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》模擬試卷(2) ，單選題40個，組合型選擇題80個，部分試題及答案預覽如下：

　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　[第1題]下列各項屬于投資適當性要求的是(　　)。

　　A.特定的投資者購買恰當的產品

　　B.適合的投資者購買低風險的產品

　　C.適合的投資者購買恰當的產品

　　D.特定的投資者購買低風險的產品

　　[參考答案]C

　　[第2題]下列各種技術指標中，屬于趨勢型指標的是(　　)。

　　A.WMS

　　B.MACD

　　C.KDJ

　　D.RSⅠ

　　[參考答案]B

　　[第3題]在控制稅收規劃方案的執行過程中，下列做法錯誤的是(　　)。

　　A.當反饋的信息表明客戶沒有按設計方案的意見執行稅收規劃時，稅收規劃人應給予提示，指出其可能產生的后果

　　B.當反饋的信息表明從業人員設計的稅收規劃有誤時，從業人員應及時修訂其設計的稅收規劃

　　C.當客戶情況中出現新的變化時，從業人員應改變稅收規劃

　　D.在特殊情況下，客戶因為納稅與征收機關發生法律糾紛時，從業人員按法律規定或業務委托及時介入，幫助客戶度過糾紛過程

　　[參考答案]C

　　[第4題]加強指數法的核心思想是將(　　)相結合。

　　A.指數化投資管理與積極型股票投資策略

　　B.指數化投資管理與消極型股票投資策略

　　C.積極型股票投資策略與消極型股票投資策略

　　D.積極型股票投資策略與簡單型消極投資策略

　　[參考答案]A

　　[第5題]政府債券、金融債券和公司債券，是按債券的(　　)分類。

　　A.付息方式

　　B.債券形態

　　C.發行額度

　　D.發行主體

　　[參考答案]D

　　[第6題]久期缺口是資產加權平均久期與負債加權平均久期和(　　)乘積的差額。

　　A.收益率

　　B.資產負債率

　　C.現金率

　　D.市場利率

　　[參考答案]B

　　[第7題]證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的(　　)，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益。

　　A.自動回避制度

　　B.隔離墻制度

　　C.事前回避制度

　　D.分類經營制度

　　[參考答案]B

　　[第8題]在很多年前，陳先生因為投資股票遭受損失，再也不愿意投資股票，由于擔心會遭受損失，對于小王推薦的一些非保本收益理財產品也不大感興趣。請問陳先生對待風險的態度為(　　)。

　　A.無法判斷

　　B.風險中立型

　　C.風險厭惡型

　　D.風險偏好型

　　[參考答案]C

　　[第9題]下列不屬于客戶風險特征的是(　　)。

　　A.風險認知度

　　B.實際風險承受能力

　　C.風險預期

　　D.風險偏好

　　[參考答案]C

　　[第10題]通過對公司現金流量表的分析，可以了解(　　)。

　　A.公司資本結構

　　B.公司盈利狀況

　　C.公司償債能力

　　D.公司資本化程度

　　[參考答案]C

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　　完整版試題及答案解析>>2016年證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》模擬試卷(2)