證券投資顧問《證券投資顧問業務》真題訓練營：第一章
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單選題：
1．對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和相關規定，制定相關執業規范和行為準則的是（ ）。[2016年5月真題]
A．中國證券業協會
B．中國證監會
C．證監會派出機構
D．銀監會
答案：A
【解析】根據《證券投資顧問業務暫行規定》第六條，中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和《證券投資顧問業務暫行規定》，制定相關執業規范和行為準則。
2．根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循（ ）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。[2016年4月真題]
A．公平
B．誠實信用
C．公正
D．謹慎
答案：B
【解析】根據《證券投資顧問業務暫行規定》第四條，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
3．證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于（ ）年。[2016年4月真題]
A．2
B．3
C．5
D．10
答案：C
【解析】根據《證券投資顧問業務暫行規定》第二十八條，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。
組合型選擇題：
1、證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問（ ）與服務方式、業務規模相適應。[2016年5月真題]
Ⅰ．人員數量Ⅱ．業務能力Ⅲ．合規管理Ⅳ．風險控制
A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、IV
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
【解析】根據《證券投資顧問業務暫行規定》第十條，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。
2．證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（ ）。[2016年5月真題]
Ⅰ．身份Ⅱ．財產與收入狀況
Ⅲ．投資需求Ⅳ．風險偏好
A．Ⅰ．Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、IV
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
【解析】根據《證券投資顧問業務暫行規定》第十一條，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
3．證券公司可以按照下列（ ）方式收取服務費用。[2016年5月真題]
Ⅰ．服務期限Ⅱ．客戶資產規模Ⅲ．投資業績Ⅳ．差別傭金
A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
答案：B
【解析】根據《證券投資顧問業務暫行規定》第二十三條，證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產規模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。
4．證券公司、證券投資咨詢機構通過（ ）等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規定。[2016年4月真題]
Ⅰ．廣播Ⅱ．電視Ⅲ．網絡Ⅳ．報刊
A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
答案：A
【解析】根據《證券投資顧問業務暫行規定》第二十五條，證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳，應當遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關規定，廣告宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規情形。
