證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》真題沖刺練習三
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證券考試往年真題會重復出現，233網校整理了證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》真題演練，每天掌握幾道題，攻克高頻考點！
1、執業人員取得執業資格，連續()不在機構從事證券業務的，由協會注銷其執業證書。
A.3年
B.4年
C.2年
D.1年
參考答案：A
參考解析：取得證券執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。
2、根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券投資顧問業務是()的一種基本形式。
A.經紀業務
B.財富管理業務
C.資產管理業務
D.證券投資咨詢業務
參考答案：D
參考解析：根據《證券投資顧問業務暫行規定》第2條：本規定所稱證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。
3、下列屬于客戶的定性信息的有（）
Ⅰ客戶的家庭檔案
Ⅱ客戶的家庭關系
Ⅲ客戶的投資偏好
Ⅳ客戶的風險特征
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：客戶的家庭檔案屬于定量信息。
4、通過財務狀況分析識別單一法人客戶的信用風險，主要的分析方法有（）
Ⅰ財務報表分析
Ⅱ財務比率分析
Ⅲ現金流量分析
Ⅳ生產經營風險分析
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
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