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2025年證券專項《投資顧問》試題每日一練(5.20)

來源:233網校 2025-05-20 00:00:37

證券專項《證券投資顧問業務》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日證券《投資顧問》每日一練,來練練手吧!

經營機構代銷其他機構發行的產品應當在合同中約定要求委托方提供的信息,包括《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的產品分級考慮因素等,并履行投資者評估、適當性匹配等適當性義務。委托方不提供規定的信息、提供信息不完整的,經營機構應當()。

A.自行調查取得相關信息

B.拒絕代銷產品

C.上調產品風險等級

D.在代銷產品時向投資者說明

參考答案:B
參考解析:

證券經營機構代銷其他機構發行的產品或者服務,應當在合同中約定要求委托方提供的信息,包括產品或者服務分級考慮因素等,自行對該信息進行調查核實,并履行投資者評估、適當性匹配等適當性義務。委托方不提供規定的信息、提供信息不完整的,證券經營機構應當拒絕代銷產品或者服務。

進行套期保值操作時,需要遵循的原則有()。

A.買賣方向相同原則

B.品種相同或相近原則

C.數量相當原則

D.月份相同或相近原則

參考答案:BCD
參考解析:

進行套期保值操作時,有四個基本原則需要遵循,以確保有效的風險管理和套期保值策略的實施:

(1)買賣方向對應原則。

(2)品種相同或相近原則。

(3)數量相當原則。

(4)月份相同或相近原則。

流動性覆蓋率=合格優質流動性資產/未來60日現金凈流出量x100%。()

A.對

B.錯

參考答案:B
參考解析:

流動性覆蓋率=優質流動性資產/未來30日現金凈流出量

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