在相關(guān)單位和專家的大力支持下，中國證券業(yè)協(xié)會組織編寫了《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試統(tǒng)編教材(2023)》(以下簡稱“教材”)，分為《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》兩本。

教材力求突出五方面內(nèi)容：

一是體現(xiàn)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制重大改革成果。全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制是涉及資本市場全局的重大改革，其本質(zhì)是把選擇權(quán)交給市場，強(qiáng)化市場約束和法治約束。全面注冊制改革落地后，在相關(guān)規(guī)則內(nèi)容方面，不僅包括IPO業(yè)務(wù)，還包括再融資、并購重組以及交易、信息披露、投資者保護(hù)等;在產(chǎn)品方面，不僅包括股票，還包括可轉(zhuǎn)換公司債券、優(yōu)先股、存托憑證等。教材系統(tǒng)展現(xiàn)全面注冊制改革成果，進(jìn)一步完善了全面注冊制改革引領(lǐng)下的多層次資本市場建設(shè)相關(guān)專業(yè)知識體系。

二是體現(xiàn)深化金融體制改革相關(guān)內(nèi)容。今年3月，黨中央、國務(wù)院印發(fā)《黨和國家機(jī)構(gòu)改革方案》，明確金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)改革安排。教材結(jié)合相關(guān)改革進(jìn)展，對我國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其職責(zé)調(diào)整、金融市場體系變化以及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)各層級法規(guī)制定修訂情況等進(jìn)行梳理，并更新相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、市場等數(shù)據(jù)，體現(xiàn)強(qiáng)化金融穩(wěn)定保障體系、依法將各類金融活動全部納入監(jiān)管的導(dǎo)向。

三是全面展現(xiàn)資本市場法治建設(shè)新進(jìn)展。近年來，我國資本市場法治建設(shè)取得突破性進(jìn)展，法規(guī)體系的“四梁八柱”不斷完善，一批管長遠(yuǎn)、管根本的制度機(jī)制相繼落地，資本市場運(yùn)行生態(tài)顯著優(yōu)化。教材系統(tǒng)梳理資本市場法治建設(shè)新進(jìn)展，全面覆蓋發(fā)行、交易、信息披露、再融資、持續(xù)監(jiān)管等監(jiān)管制度和證券公司合規(guī)風(fēng)控、各類證券業(yè)務(wù)等規(guī)則體系，增加私募基金、信息安全等最新立法成果。相關(guān)內(nèi)容更新時間截至2023年9月。

四是進(jìn)一步豐富行業(yè)文化建設(shè)與職業(yè)道德等方面的內(nèi)容。良好的文化和職業(yè)操守是行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根基。教材圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，根據(jù)相關(guān)制度制定修訂情況，完善廉潔從業(yè)、文化建設(shè)實(shí)踐評估等方面內(nèi)容，并進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)各業(yè)務(wù)條線從業(yè)人員的行為規(guī)范，促進(jìn)行業(yè)不斷提升軟實(shí)力。

五是聚焦從業(yè)人員專業(yè)能力培養(yǎng)，優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)體系。教材結(jié)合相關(guān)業(yè)務(wù)在實(shí)踐中的重要程度，梳理一般從業(yè)人員應(yīng)掌握的知識體系、規(guī)則體系以及應(yīng)具備的理解、運(yùn)用能力，優(yōu)化層次結(jié)構(gòu)和相應(yīng)章節(jié)篇幅，增加操作實(shí)務(wù)、例題解答、案例分析等比重，增強(qiáng)內(nèi)容的系統(tǒng)性、專業(yè)性、可讀性。

教材由中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版，將于近日發(fā)行，具體請關(guān)注中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社網(wǎng)上書店等發(fā)行渠道。后續(xù)，協(xié)會將持續(xù)做好水平評價測試工作，促進(jìn)證券行業(yè)專業(yè)人員不斷提升執(zhí)業(yè)品行和專業(yè)能力。

來源：中證協(xié)發(fā)布

日期：10月16日