目錄：2019版

第1章宏觀經濟金融環境

1. 1 宏觀經濟

1. 1. 1 經濟發展新常態

1. 1. 2 我國經濟政策體系

1. 1. 3 新時代金融工作的總體要求

1. 2 財政、貨幣政策

1. 2. 1 財政政策

1. 2. 2 貨幣政策

1. 3 監管政策

1. 3. 1 服務實體經濟

1. 3. 2 防范金融風險

1. 3. 3 擴大對外開放

第2章 監管概述

2. 1 金融監管沿革

2. 1. 1 金融監管理論基礎

2. 1. 2 西方金融監管的歷史沿革

2. 1. 3 中國金融監管的歷史沿革

2.2 國際監管改革概述

2.2. 1 國際組織銀行監管改革

2.2.2 美國金融監管發展歷程

2.2. 3 歐盟金融監管發展歷程

2.2.4 英國金融監管發展歷程

2.3 監管理念

2. 3. 1 監管目標、理念與標準

2.3.2 監管新舉措

2.4 監管指標

2.4. 1 監管類指標

2.4.2 監測類指標

第3章市場準入、非現場監管和現場檢查

3. 1 市場準入

3. 1. 1 市場準入國際監管規則

3. 1. 2 我國銀行業市場準入法規體系

3. 1. 3 行政許可實施程序

3. 1. 4 機構準入

3. 1. 5 業務準入

3. 1. 6 董事（理事）和高級管理人員任職資格管理

3.2 非現場監管  

3.2. 1 非現場監管概述

3.2.2 非現場監管流程  

3.2. 3 系統性區域性風險的非現場監管

3.2.4 并表非現場監管  

3. 3 現場檢查

3. 3. 1 現場檢查概述  

3.3.2 現場檢查的原則  

3.3.3 現場檢查的實施流程  

第4章監管措施、行政處罰與行政救濟

4. 1 監管強制措施

4. 1. 1 部分國家和地區對監管強制措施的規定

4. 1. 2 我國監管強制措施的類型

4. 1. 3 實施監管強制措施的前提條件

4. 1. 4 實施監管強制措施的程序

4.2 行政處罰

4.2. 1 行政處罰的原則

4. 2.2 行政處罰的種類

4.2.3 行政處罰的程序及實施

4.3 金融犯罪

4. 3. 1 金融犯罪概述

4. 3.2 常見的金融犯罪行為  

4. 3.3 金融犯罪的典型案例

4.4 行政復議和訴訟

4.4. 1 行政復議

4.4.2 行政訴訟

第5章負債業務

5. 1 負債業務概述

5. 1. 1 負債業務的特征及管理原則  

5. 1. 2 負債業務的主要風險

5.2 存款業務

5.2. 1 對公存款

5.2.2 儲蓄存款

5. 2.3 保證金存款

5. 3 其他負債業務

5. 3. 1 同業存放

5.3.2 同業拆入

5.3. 3 債券融資

5. 3.4 向中央銀行借款

第6章資產業務

6. 1 資產業務概述

6. 1. 1 基本概念

6. 1.2 貸款業務概述

6. 1. 3 投資業務概述

6.2 貸款業務

6.2. 1 流動資金貸款

6.2.2 固定資產貸款

6.2.3 項目融資

6.2.4 銀團貸款

6.2.5 并購貸款

6.2.6 貿易融資

6.2. 7 個人貸款

6.3 債券投資業務

6. 3. 1 基本概念

6.3.2 債券投資的主要風險

6.3. 3 債券投資管理基本原則

6.3.4 債券投資的監管要求

6.4 同業投資業務

6.4. 1 同業投資的定義與分類

6.4.2 同業投資的監管要求

第7章其他業務

7. 1 其他業務概述

7.2 支付結算業務

7.2. 1 基本概念

7. 2.2 主要風險點

7. 2.3 監管要求

7. 3 銀行卡業務

7. 3. 1 基本概念

7. 3.2 主要風險點

7. 3. 3 監管要求

7.4 擔保類業務

7.4. 1 基本概念

7.4.2 主要風險點

7.4.3 監管要求

7.5 貸款承諾業務

7.5.1基本概念

7.5.2主要風險點

7.5.3監管要求

7.6理財業務

7.6.1基本概念

7.6.2主要風險點

7.6.3監管要求

7.7同業業務

7.7.1基本概念

7.7.2主要風險點

7.7.3監管要求

7.8委托貸款

7.8.1基本概念

7.8.2主要風險點

7.8.3監管要求

7.9衍生品交易業務

7.9.1基本概念

7.9.2主要風險點

7.9.3監管要求

7.10外匯業務

7.10.1基本概念

7.10.2主要風險點

7.10.3監管要求

第8章公司治理

8.1商業銀行公司治理概述

8.1.1商業銀行公司治理概念

8.1.2國內外商業銀行公司治理的發展

8.1.3商業銀行公司治理原則和目標

8.2商業銀行公司治理組織架構

8.2.1股東和股東大會

8.2.2董事會

8.2.3監事會

8.3董事、監事、高級管理人員

8.3.1董事

8.3.2監事

8.3.3高級管理人員

8.3.4激勵約束機制

8.4股權管理

8.4.1股權管理的意義

8.4.2股權管理的國際監管要求

8.4.3我國關于商業銀行股權管理的法規體系

8.4.4股權管理主要內容

8.4.5非金融企業投資金融機構的特別規定

8.5關聯交易

8.5.1關聯方認定

8.5.2關聯交易認定

8.5.3關聯交易管理

8.6信息披露

8.6.1基本要求

8.6.2披露內容

8.6.3股權信息披露要求

第9章全面風險管理

9.1全面風險管理概述

9.1.1全面風險管理的原則

9.1.2全面風險管理的主要要素

9.2全面風險管理架構、策略、政策與程序

9.2.1全面風險管理架構

9.2.2風險管理策略、風險偏好和風險限額

9.2.3風險管理政策和程序

9.3全面風險管理的管控手段

9.3.1信用風險

9.3.2市場風險

9.3.3操作風險

93.4流動性風險

9.3.5國別風險

9.3.6聲譽風險

9.3.7法律風險

9.3.8戰略風險

第10章內部控制、合規管理和審計

10.1內部控制

10.1.1商業銀行內部控制的演進

10.1.2內部控制的定義、目標和基本原則

10.1.3內部控制的職責、措施和保障

10.1.4內部控制評價

10.1.5內部控制監督

10.1.6從業人員管理

10.2合規管理

10.2.1合規管理概述

10.2.2合規管理的流程

10.2.3合規管理的基本機制

10.2.4合規文化建設

10.3反洗錢

10.3.1反洗錢概述

10.3.2反洗錢的國際監管趨勢

10.3.3反洗錢的監管框架

10.3.4反洗錢義務的主要內容

10.4商業銀行內外部審計

10.4.1內部審計

10.4.2外部審計

第11章資本管理

11.1資本管理概述

11.1.1資本的定義與分類

11.1.2不同資本之間的關系

11.1.3經濟資本管理

11.2資本監管規則的演變

11.2.1巴塞爾協議

11.2.2巴塞爾資本協議在中國的實施

11.3我國銀行業的資本監管

11.3.1資本監管框架

11.3.2監管資本的構成與補充

11.3.3風險加權資產的計量

11.3.4內部資本評估程序

11.3.5信息披露

11.3.6監督檢查

第12章資產負債管理

12.1國內外資產負債管理概述

12.1.1資產負債管理定義與內涵

12.1.2國內外資產負債管理的演變進程

12.1.3資產負債管理的目標與原則

12.1.4商業銀行資產負債管理工具

12.2資產負債管理具體內容

12.2.1資產負債管理計劃的構成與編制

12.2.2信貸計劃管理

12.2.3資產負債組合結構優化

12.2.4資產負債監測分析

12.3內外部定價管理

12.3.1外部利率定價管理

12.3.2內部資金轉移定價管理

12.4利率風險管理

12.4.1國內銀行利率風險管理情況

12.4.2我國的利率風險監管制度要求

第13章流動性風險管理

13.1商業銀行流動性風險管理概述

13.1.1流動性風險

13.1.2加強流動性風險管理的必要性

13.2國際金融危機后國際流動性風險監管改革

13.2.1國際公認的流動性風險監管定性標準

13.2.2全球統一的流動性風險監管定量標準

13.2.3信息披露要求

13.3我國的流動性風險監管要求

13.3.1我國商業銀行流動性風險管理實踐

13.3.2我國的流動性風險監管規制沿革

13.3.3流動性風險管理要求

13.3.4流動性風險監管指標和監測工具

第14章經營績效管理

14.1績效管理

14.1.1績效管理概述

14.1.2績效考評指標體系與結果應用

14.1.3對績效考評的監管要求

14.2薪酬管理

14.2.1薪酬管理概述

14.2.2對穩健薪酬的監管要求

14.3盈利管理

14.3.1商業銀行盈利管理概況

14.3.2對盈利管理的監管要求

14.3.3相關計算方法和數據分析

第15章信息科技管理

15.1信息科技管理基本情況

15.1.1銀行業信息科技發展

15.1.2銀行信息科技管理

15.1.3信息科技風險特點

15.2信息科技風險與監管

15.2.1信息科技監管目標

15.2.2監管原則

15.2.3監管方式

15.2.4監管要求

第16章開發銀行與政策性銀行業務與監管

16.1概述

16.1.1政策性銀行改革

6.1.2開發銀行和政策性銀行職能定位

16.2開發銀行和政策性銀行經營與管理

16.2.1業務范圍

16.2.2公司治理

16.2.3風險管理

16.2.4內部控制

16.2.5資本管理

16.2.6激勵約束

16.3開發銀行和政策性銀行監管

16.3.1市場準入

16.3.2監管政策

第17章金融資產管理公司業務與監管

17.1概述

17.1.1行業發展情況概述

17.1.2功能定位

17.2金融資產管理公司經營與管理

17.2.1不良資產業務

17.2.2投資業務

17.2.3中間業務

7.3金融資產管理公司監管

17.3.1業務監管

17.3.2資本監管

17.3.3風險監管

17.3.4并表監管(集團監管)

174金融資產投資公司業務與監管

17.4.1業務范圍

17.4.2經營規則

第18章信托公司業務與監管

18.1概述

18.1.1信托基礎

18.1.2信托行業概況

18.2信托公司經營與管理

18.2.1信托業務

18.2.2固有業務

18.2.3內部控制與風險管理

18.3信托監管

18.3.1市場準入與監管評級

18.3.2風險監管

18.3.3業務監管

18.3.4信托業保障基金與信托產品登記機制

第19章企業集團財務公司業務與監管

19.1概述

19.1.1企業集團財務公司行業概況

19.1.2企業集團財務公司功能定位

19.2企業集團財務公司經營與管理

19.2.1資產類業務

19.2.2負債類業務

19.2.3中間業務

19.2.4企業集團財務公司業務創新

19.2.5內部控制與風險管理

19.3企業集團財務公司監管

19.3.1市場準入

19.3.2監管政策

第20章金融租賃公司業務與監管

20.1概述

20.1.1金融租賃行業概述

20.1.2金融租賃行業的功能定位

20.2金融租賃公司經營與管理

20.2.1融資租賃業務

20.2.2業務與創新

20.2.3內部控制與風險管理

20.3金融租賃公司監管

20.3.1市場準入

20.3.2主要監管政策

第21章汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經紀公司業務與監管

21.1概述

21.1.1三類非銀機構概況

21.1.2三類非銀機構功能定位

21.2三類非銀機構經營與管理

21.2.1主營業務

21.2.2業務創新

21.3三類非銀機構監管

21.3.1市場準入

21.3.2監管政策

第22章金融創新管理

22.1金融創新趨勢

22.1.1金融創新的定義

22.1.2金融創新的原則

22.1.3金融創新的趨勢

22.2金融創新實踐

22.2.1組織架構創新

22.2.2業務模式創新

22.2.3金融互聯網創新

22.3金融創新管理與監管

22.3.1金融創新管理

22.3.2金融創新監管

第23章銀行業消費者權益保護

23.1國際金融消費者保護現狀概況

23.1.1金融消費者的界定

23.1.2金融消費者保護法律體系

23.1.3金融消費者保護監管體系

23.1.4金融消費者保護監管措施

23.1.5金融消費者投訴處理

23.1.6金融知識宣傳教育

23.1.7 G20金融消費者保護十項基本原則

23.2我國銀行業消費者權益保護概述

23.2.1銀行業消費者權益保護的發展與挑戰

23.2.2銀行業消費者的主要權利

23.2.3銀行對消費者的主要義務

23.2.4銀行業消費者權益保護的實施

23.3主要銀行業務的消費者權益保護

23.3.1儲蓄消費者權益保護

23.3.2支付結算消費者權益保護

23.3.3銀行卡消費者權益保護

23.3.4個人貸款消費者權益保護

23.3.5代收代付業務消費者權益保護

23.3.6電子銀行消費者權益保護

23.3.7理財產品消費者權益保護

23.4消費者投訴處理

23.4.1投訴途徑

23.4.2投訴分類

23.4.3投訴處理基本要求

23.4.4一般性投訴處理

3.4.5重大投訴處理

23.5銀行業金融機構社會責任概述

3.5.1銀保監會指導銀行業履行社會責任

23.5.2綠色金融

23.5.3普惠金融