11．《反洗錢法》自(C )起施行。

A．2006年1月1日

B．2006年6月1日

C．2007年1月1日

D．2007年6月1日

12．中國反洗錢監測分析中心由(C )設立。

A．中國銀行業監督管理委員會

B．財政部

C．中國人民銀行

D．國家外匯管理局

13．中國反洗錢監測分析中心的職責不包括(B )。

A．按照規定向中國人民銀行報告分析結果

B．制定金融機構反洗錢規章

C．接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告

D．要求金融機構及時補正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告

14．以下不屬于金融機構的反洗錢義務的是(C )。

A．金融機構應當依照規定建立健全反洗錢內部控制制度，金融機構的負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責

B．金融機構應當按照規定建立和實施客戶身份識別制度

C．金融機構應當按照規定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度，并于金融機構破產和解散時銷毀全部資料和記錄

D．金融機構應當按照規定執行大額交易和可疑交易報告制度

15．國務院反洗錢行政主管部門是(D )。

A．中國銀行業監督管理委員會

B．中國保險監督管理委員會

C．中國證券監督管理委員會

D．中國人民銀行

16．制定銀行業從業人員職業操守的宗旨是“為規范銀行業從業人員____，提高中國銀行業從業人員整體素質和____，建立健康的銀行業企業文化和信用文化，維護銀行業良好信譽，促進

銀行業的健康發展，制定本職業操守”。(B )

A．職業紀律，職業道德

B．職業行為，職業道德水準

C．職業操守，職業紀律

D．職業道德，職業操守水平

17．銀行業從業人員不包括(D )。

A．銀行工作人員

B．信托公司工作人員

C．汽車金融公司工作人員

D．證券公司工作人員

18．銀行業從業人員應當具備崗位所需的專業知識、資格和能力是(B )準則。

A．守法合規

B．專業勝任

C．勤勉盡職

D．誠實信用

19．下列符合“守法合規”要求的做法包括(D )。

A．遵守法律法規

B．遵守行業自律規范

C．遵守所在機構的規章制度

D．以上都應遵守

20．以下哪一項明顯違反了“勤勉盡職”的要求?( B )

A．對所在機構誠實信用

B．在工作中時常打私人電話，上網瀏覽個人感興趣的內容

C．切實履行崗位職責

D．維護所在機構商業信譽