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(一)單選題

在以下各小題所給出的4個選項中，只有1個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內。

1．就監督管理部分而言，第十屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過的《中國人民銀行法修正案》修訂的重點是(C )。

A．中國人民銀行開始行使直接審批金融機構的職能

B．中國人民銀行開始行使反洗錢的職能

C．中國人民銀行將對銀行業的監管職能劃分出來，移交給銀監會

D．中國人民銀行開始行使直接檢查監督權

2．銀監會對發生信用危機的銀行可以實行接管，接管期限最長為(B )。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

3．銀監會可以對違法經營、經營管理不善造成嚴重后果的銀行業金融機構予以撤銷。撤銷是指監管部門對經其批準設立的具有法人資格的金融機構依法采取的(C )的行政強制措施。

A．停止其營業

B．限制其所有業務

C．終止其法人資格

D．沒收其所有資產

4．行政處分是指國家行政機關對國家公務員和國家行政機關任命的其他人員違反行政紀律的行為給予的(C )。

A．開除處分

B．刑事處分

C．行政制裁措施

D．撤職處分

5．行政處罰(A )。

A．是對犯有輕微違法行為，尚不構成犯罪的行為人的法律制裁

B．是對觸犯《刑法》的行為給予的刑事制裁

C．是對違反行政紀律的行為給予的行政制裁

D．只針對公民，不針對法人

6．暫扣或者吊銷執照屬于(C )。

A．刑事制裁

B．行政處分

C．行政處罰

D．追究民事責任

7．銀行業監督管理機構查詢涉嫌金融違法的銀行業金融機構及其工作人員以及關聯行為人的賬戶必須經(A )批準。

A．國務院銀行業監督管理機構或者其省一級派出機構負責人

B．同務院銀行業監督管理機構或者銀監會市一級以上派出機構負責人

C．地方政府

D．當地公安部門

8．對涉嫌轉移或者隱匿違法資金的銀行業金融機構及其工作人員以及關聯行為人的賬戶，經(D )批準，可以申請司法機關予以凍結。

A．中國人民銀行

B．地方政府

C．紀檢部門

D．銀行業監督管理機構負責人

9．金融機構通過第三方識別客戶身份，而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的，由(C )承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

A．第三方

B．客戶

C．該金融機構

D．該金融機構和第三方按比例

10．建立國家反洗錢數據庫，妥善保存金融機構提交的大額交易和可疑交易報告信息是(D )的職責之一。

A．中國銀行業監督管理委員會

B．所有商業銀行

C．中國銀行業協會

D．中國反洗錢監測分析中心