二、多項選擇題

1.以下符合《銀行從業(yè)人員職業(yè)操守》的制定目的的是( )。

A.規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為

B.提高中國銀行業(yè)從業(yè)人員整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準

C.建立健康的銀行業(yè)企業(yè)文化和信用文化

D.維護銀行業(yè)良好信譽

E.促進銀行業(yè)的健康發(fā)展而制定的

2.從廣義上講，以下屬于《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》所稱銀行業(yè)從業(yè)人員的是( )。

A.與銀行業(yè)金融機構(gòu)沒有直接的勞動合同關(guān)系，受有關(guān)機構(gòu)派遣到銀行業(yè)金融機構(gòu)中工作的人員

B.銀行業(yè)金融機構(gòu)將IT業(yè)務(wù)外包給計算機或網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)公司，該公司委派到銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部工作的相關(guān)技術(shù)和專業(yè)人員

C.銀行業(yè)金融機構(gòu)將審計業(yè)務(wù)外包給會計師事務(wù)所，該事務(wù)所留所工作人員

D.城市信用合作社員工

E.證券公司員工

3.銀行業(yè)從業(yè)人員除應(yīng)當遵守職業(yè)操守外，還應(yīng)當接受( )的監(jiān)督。

A.所在機構(gòu)

B.銀行業(yè)自律組織

C.監(jiān)管機構(gòu)

D.社會公眾

E.同業(yè)從業(yè)人員

4.以下屬于銀行業(yè)自律組織的有( )。

A.中國銀行業(yè)協(xié)會

B.省銀行業(yè)協(xié)會

C.自治區(qū)銀行業(yè)協(xié)會

D.直轄市銀行業(yè)協(xié)會

E.縣區(qū)銀行業(yè)協(xié)會

5.以下屬于銀行業(yè)從業(yè)人員遵守職業(yè)操守的監(jiān)督機構(gòu)的是( )。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B.中國人民銀行

C.國家外匯管理局

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

E.自治區(qū)銀行業(yè)協(xié)會

6.下列選項屬于銀行業(yè)從業(yè)人員的六條從業(yè)基本準則的是( )。 A.誠實信用、守法合規(guī)

B.信息保密、熟知業(yè)務(wù)

C.專業(yè)勝任、勤勉盡職

D.保護商業(yè)機密與客戶隱私、公平競爭

E.熟知業(yè)務(wù)、堅守崗位

7.銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)該遵守( )。

A.法律

D.行業(yè)自律性規(guī)范

C.所在機構(gòu)的各種規(guī)章制度

D.其他金融機構(gòu)規(guī)章

E.相關(guān)法規(guī)

8.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于2006年10月公布的《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》第3條將合規(guī)定義為商業(yè)銀行經(jīng)營必須與以下哪些相一致?( )

A.適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的行政法規(guī)

B.適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的法律

C.適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的部門規(guī)章

D.適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的國際慣例

E.適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的行為守則