一、單項選擇題

1.制定銀行業從業人員職業操守的宗旨是“為規范銀行業從業人員( )，提高中國銀行業從業人員整體素質和( )，建立健康的銀行業企業文化和信用文化，維護銀行業良好信譽，促進銀行業的健康發展，制定本職業操守”。( )

A.職業紀律;職業道德

B.職業行為;職業道德水準

C.職業操守;職業紀律

D.職業道德;職業操守水平

2.從業人員在具體工作崗位上履行特定崗位職責的行為是( )。

A.職業規范

B.職業職責

C.職業行為

D.職業操守

3.銀行業從業人員不包括( )。

A.銀行工作人員

B.信托公司工作人員

C.汽車金融公司工作人員

D.證券公司工作人員

4.下列關于法律法規的說法錯誤的是( )。

A.法律法規是一種約定俗成的說法

B.國務院是立法機關

C.國務院制定的行政法規

D.包括國務院各部委制定的規章，同時還包括地方性法規、自治條例和單行條例等

5.以下關于銀行業從業人員行業自律規范的說法不正確的是( )。

A.是指由銀行業協會經過其章程規定程序通過的對全體會員具有一定約束力的行業規范及公約

B.包括《中國銀行業自律公約》

C.包括國務院各部委制定的規章

D.包括銀行從業人員職業操守

6.以下有關銀行業從業人員應當遵守的原則表述不正確的有( )。

A.以高標準職業道德規范行事

B.品行正直

C.恪守誠實信用

D.誠實信用的原則應該是實質意義上的恪守，不過有理由時可以抗辯

7.孔子曰：“信則人任焉。”這句話與下列《銀行業從業人員職業操守》中( )原則的要求相似。

A.誠實信用

B.守法合規

C.專業勝任

D.勤勉盡職

8.以下關于合規風險的說法不正確的是( )。

A.商業銀行應加強合規文化建設，并將合規文化建設者融入企業文化建設全過程

B.董事會和高級管理層應確定合規的基調，確立全員主動合規、合規創造價值等合規理念

C.整體經營活動的合規是由其眾多的從業人員合規構成的

D.個別銀行業從業人員違反規定政策的行為可能不會為銀行帶來合規風險

9.商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受的“合規風險”不包括( )。

A.法律制裁的風險

B.監管處罰的風險

C.遭受重大財務損失的風險

D.遭受破產的風險

10.銀行業從業人員應當具備崗位所需的專業知識、資格和能力是( )準則。

A.守法合規　

B，專業勝任　

C.勤勉盡職　

D.誠實信用