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2018年銀行從業法律法規與綜合能力每日一練(8.30)

來源:233網校 2018-08-30 08:57:00

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(單選題)下列行為中屬于泄露客戶信息的是( )。

A.某銀行業務員收集整理銀行垃圾堆中客戶開戶時填寫作廢的表格,并將其送給在保險公司工作的朋友

B.小張和小陳分別就職于兩家銀行,都從事公司業務,為了拓展業務和互相幫助,兩人經常交流產品知識和行業新聞,研究服務技巧

C.反洗錢檢察機關依法進入銀行查詢某賬戶的大額交易情況,銀行工作人員為配合其工作,提供了客戶的大額交易信息

D.某銀行個人金融將部分存款客戶的財務信息轉給本行信用卡中心,供信用審批人員更準確地評估個人信用風險

參考答案:A
參考解析:客戶信息是指銀行在為客戶開戶、提供授信服務或其他金融產品時所掌握的客戶的地址、聯系電話、財產及財務狀況等信息。選項A中,客戶開戶時填寫作廢的表格可能包含客戶的個人信息和隱私,將其收集并送給朋友是泄露客戶信息的行為;選項B中小張和小陳的交流中不涉及客戶信息:選項C是銀行業從業人員“協助執行”的正確做法,不屬于泄漏客戶信息;選項D屬于銀行部門間的信息往來。

(多選題)股份有限公司申請股票上市,應當符合的條件有( )。

A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

B.公司股本總額不少于人民幣五千萬元

C.公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發行股份的比例為百分之十以上

D.公司最近三年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載

E.最近三年連續贏利

參考答案:ACD
參考解析:公司股本總額不少于人民幣三千萬元。故B項不選。E項于法無據。

(判斷題)商業銀行開展金融創新活動,要按相應法律要求,特別重視并忠實履行對客戶的義務和責任。 ( )

A.正確 

B.錯誤

參考答案:A
參考解析:該說法正確。商業銀行靠站金融創新活動時要按相應法律要求,特別重視并忠實履行對客戶的義務和責任。

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