11.《證券法》規定，禁止證券公司及其從業人員從事( )損害客戶利益的欺詐行為。

　　A. 未經客戶委托，擅自為客戶買賣證券

　　B.傳播、提供虛假或者誤導投資者的信息

　　C.挪用公款進行大規模的證券買賣

　　D.不在規定的時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　E.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　12.對證券公司客戶交易結算賬戶管理的表述正確的有( )。

　　A.證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　B.證券公司應妥善保管客戶的開戶資料、委托記錄、交易記錄和內部管理各項資料，保存期不得少于10年

　　C.在證券公司破產或者清算時，客戶的交易資金和證券不屬于破產或者清算財產

　　D.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶交易結算資金

　　E.證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產

　　13.下列關于證券投資基金的特點說法正確的有 ( )。

　　A.一種利益共享、風險共擔的集合投資方式

　　B.由專家運作、管理并專門投資于證券市場

　　C.是一種直接的證券投資方式

　　D.投資小、費用低

　　E.流動性強

　　14.根據投資對象不同，證券投資基金可以分為( )。

　　A.股票型基金 B.債券型基金

　　C.貨幣市場基金 D.混合基金

　　E.對沖基金

　　15.下列( )事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.轉換基金運作方式

　　D.確定基金份額申購、贖回價格

　　E.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　16.基金合同應當包括的內容有( )。

　　A. 基金管理人、基金托管人的名稱住所

　　B.基金運作方式

　　C.封閉式基金的份額總額和開放式基金的最低募集份額

　　D.基金管理人的權利、義務

　　E.基金份額持有人大會召集、議事及表決

　　17.基金應該公開披露的信息包括( )。

　　A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協議

　　B.基金募集情況

　　C.基金份額上市交易公告書

　　D.基金凈資產、基金份額凈值

　　E.涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

　　18.基金管理人依法發售基金份額，募集基金，應當向國務院證券監管機構提交( )文件，并經管理機構核準。

　　A.申請報告

　　B.基金托管協議草案

　　C.法定驗資機構出具的驗資報告

　　D.會計師事務所審計的基金管理人近3年的財務會計報告

　　E.律師事務所出具的法律意見書

　　19.基金招募書的內容有( )。

　　A. 基金管理人的基本情況

　　B.基金合同的內容摘要

　　C.基金份額的發售日期、價格、費用、期限

　　D.基金份額的發售方式

　　E.出具法律意見的律師事務所名稱及住所

　　20.基金募集期限屆滿不能滿足規定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任 ( )。

　　A.以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用

　　B.以募集到的資金承擔因募集行為而產生的債務和費用

　　C.在基金募集期限屆滿后三十日內返還投資人已繳納的款項，無需返還銀行同期存款利息

　　D.在基金募集期限屆滿后二十日內返還投資人已繳納的款項，無需返還銀行同期存款利息

　　E.在基金募集期限屆滿后三十日內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息