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根據(jù)《公開(kāi)集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理力法》,代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)正確的做法是()。

來(lái)源:233網(wǎng)校 2023-07-06 13:42:54

根據(jù)《公開(kāi)集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》,代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)正確的做法是()。

A.自行變更基金的發(fā)售日期

B.采取抽獎(jiǎng)的方式銷(xiāo)售基金

C.采取送實(shí)物的方式銷(xiāo)售基金

D.宣傳材料對(duì)不同基金的歷史業(yè)績(jī)進(jìn)行比較

考試科目:銀行初級(jí)個(gè)人理財(cái)

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參考答案:D            
參考解析:根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十二條,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),不得有下列情形: (1)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平; (2)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金; (3)以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金; (4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送; (5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外),未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期; (6)挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金: (7)本辦法第三十五條規(guī)定的情形; (8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。            
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