第十一章公司治理、內部控制與合規管理：第三節合規管理（了解并掌握★★★）
了解并掌握合規管理的主要內容。
考點1合規管理的相關概念 【告別裸考，提早復習讓考試更有底氣！】
合規，是指使商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。
合規風險，是指商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
合規管理部門，是指商業銀行內部設立的專門負責合規管理職能的部門、團隊或崗位。
考點2合規管理的重點內容
(一)建設強有力的合規文化
(二)建立有效的合規風險管理體系
(三)建立有利于合規風險管理的基本制度
考點3合規風險管理體系
商業銀行應建立與其經營范圍、組織結構和業務規模相適應的合規風險管理體系，包括以下基本要素：合規政策、合規管理部門的組織結構和資源、合規風險管理計劃、合規培訓與教育制度。
考點運用：第十一章公司治理、內部控制與合規管理>>把握命題規律及答案思路
點擊獲取：更多銀行從業初級《法律法規與綜合能力》[模擬試題]、[歷年真題]、[章節練習]、[每日一練]等全真機考試題答案。
拒絕盲目備考，加學習群領資料共同進步!
免費聽
趙聰
AFP持證人，經濟師
主講：證券投資基金基礎知識
原某985高校金融講師, CFP持證人, 中國工商銀行行等多家機構特聘內訓講師
免費聽
李澤瑞
金融培訓高級講師
主講：證券投資顧問業務
經濟學碩士、金融培訓高級講師，受聘于多家企業內部培訓，教學經驗非常豐富。
免費聽
孫婧
外匯分析師
主講：期貨法律法規
曾就職于多家大型證券、期貨公司，具有豐富的金融從業培訓經驗，外匯分析師。
免費聽
徐雨光
授課專業
主講：初級個人理財
美國經濟學碩士，任職于某高校金融系，主要教學及研究方向為投資理財。
免費聽
李楠
多家銀行內訓講師
主講：私募股權投資基金基礎知識
四大行金融類內訓老師，專業從事金融類和中級經濟師課程的研究。
免費聽
趙磊
南開大學金融學博士，高校客座講師
主講：中級風險管理,初級風險管理
南開大學金融學博士，北大/清華/人大等高校客座講師，北京廣播電視臺訪談專家
專業智能，高效提分
章節練習
章節專項突破
進入做題
精選試題
省時高效精選
進入做題
模擬考場
海量題免費做
進入做題
考前點題
高效鎖分72小時
進入做題
每日一練
每天進步一點點
進入做題
歷年真題
真題實戰演練
進入做題
易錯題
精選高頻易錯題
進入做題
模考大賽
同場闖關做題
進入做題
APP刷題神器
模考大賽
考點打卡
做題闖關
掃描二維碼 下載233網校APP刷題
2025年銀行從業《初級法律法規》30天沖刺計劃打卡表
已下載：239 379.54KB
下載2025年銀行從業《初級個人理財》30天沖刺計劃打卡表
已下載：159 351.31KB
下載2025年銀行從業《初級銀行管理》30天沖刺計劃打卡表
已下載：75 345.05KB
下載2025年銀行從業《中級法律法規》30天沖刺計劃打卡表
已下載：161 390.32KB
下載
微信掃碼關注公眾號
獲取更多考試資料
