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2018銀行從業資格法律法規考點速記:合規管理

來源:233網校 2018-03-05 10:40:00

  第十一章公司治理、內部控制與合規管理:第三節合規管理(了解并掌握★★★)

  了解并掌握合規管理的主要內容。

  考點1合規管理的相關概念告別裸考,提早復習讓考試更有底氣!

  合規,是指使商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。

  合規風險,是指商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

  合規管理部門,是指商業銀行內部設立的專門負責合規管理職能的部門、團隊或崗位。

  考點2合規管理的重點內容

  (一)建設強有力的合規文化

  (二)建立有效的合規風險管理體系

  (三)建立有利于合規風險管理的基本制度

  考點3合規風險管理體系

  商業銀行應建立與其經營范圍、組織結構和業務規模相適應的合規風險管理體系,包括以下基本要素:合規政策、合規管理部門的組織結構和資源、合規風險管理計劃、合規培訓與教育制度。

  考點運用:第十一章公司治理、內部控制與合規管理>>把握命題規律及答案思路

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