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【真題考點(diǎn)】董事(理事)和高級(jí)管理人員任職資格管理
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(1)任職資格核準(zhǔn)
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事(理事)和高級(jí)管理人員當(dāng)在任職前獲得任職資格核準(zhǔn),在獲得任職資格核準(zhǔn)前不得履職。
(2)任職資格持續(xù)管理
①銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)制定的董事(理事)和高級(jí)管理人員管理制度進(jìn)行評(píng)估和指導(dǎo),并檢查上述制度是否得到有效執(zhí)行。
②監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立和維護(hù)任職資格監(jiān)管信息系統(tǒng),整理和保管任職資格監(jiān)管檔案。
③金融機(jī)構(gòu)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告其董事(理事)和高級(jí)管理人員相關(guān)情況的書面材料,由監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)將相應(yīng)信息錄入任職資格監(jiān)管信息系統(tǒng)。
(3)任職資格終止
任職資格撤銷:不符合任職資格條件的人員取得任職資格后,應(yīng)撤銷其任職資格。
任職資格失效:主要是由于客觀原因的出現(xiàn)導(dǎo)致董事(理事)和高級(jí)管理人員沒有履職或難以履行職務(wù),造成任職資格的失效。
任職資格取消:如果商業(yè)銀行違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以取消直接負(fù)責(zé)的董事(理事)、高級(jí)管理人員一年以上直至終身任職資格。取消任職資格是一種行政處罰措施。
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