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2024年11月基金從業《私募股權》真題及答案【更新62題】

第1題 單項選擇題 （每題1分，共100題，共100分）

1、以下不屬于股權投資基金清算主要程序的是（）

A．編制清算報告

B．舉行合伙人會議決議投資退出事項

C．成立清算小組

D．支付清算費用

【答案】：B

【解析】：【233網校獨家解析，禁止轉載】股權投資基金清算的主要程序如下：

1．確定清算主體（公司型股權投資基金的清算，應當成立清算組，并由清算組負責清算相關事宜。）

2．通知債權人

3．清理和確認基金財產

4．分配基金財產（公司型及合伙型股權投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納

所欠稅款、清償債務后的剩余財產，向基金投資者進行分配；信托(契約)型股權投資基金先支付清算費用及其他應

支付的費用后，剩余基金資產按照基金合同的約定向基金投資者進行分配。）

5．編制清算報告

【考查考點】第8章股權投資基金的內部管理>>第四節基金收益分配與清算>>基金清算的基本含義、清算原因與清算

程序

2、股權投資基金募集流程不包括（）

A．協議簽署及出資

B．儲備項目收集

C．投資者確認

D．基金路演

【答案】：B

【解析】：【233網校獨家解析，禁止轉載】股權投資基金募集的一般流程主要包括：

（1）募集籌備期

（2）基金路演期

（3）投資者確認

（4）協議簽署及出資

【考查考點】第10章 股權投資基金的行業自律 >>第三節 其他自律管理 >>股權投資基金尊集的自律要求P261-268

>>投資冷靜期與回訪確認P264-265

3、股權投資基金的收益分配主要在（）之間進行。

A．投資者與托管人

B．投資者與管理人

C．投資者與第三方服務機構

D．管理人與托管人

【答案】：B

【解析】：【233網校獨家解析，禁止轉載】股權投資基金的收益分配主要在投資者與管理人之間進行。

【考查考點】第1章 股權投資基金概述 >>第三節 股權投資基金基本運作模式>>股權投資基金運作關鍵要素P10-11

4、引起股權投資基金所有者權益變動的情形包括（）。

I、投資人繳付出資

2024年11月基金從業《私募股權》真題及答案【更新62題】

第1題 單項選擇題 （每題1分，共100題，共100分）

1、以下不屬于股權投資基金清算主要程序的是（）

A．編制清算報告

B．舉行合伙人會議決議投資退出事項

C．成立清算小組

D．支付清算費用

【答案】：B

【解析】：【233網校獨家解析，禁止轉載】股權投資基金清算的主要程序如下：

1．確定清算主體（公司型股權投資基金的清算，應當成立清算組，并由清算組負責清算相關事宜。）

2．通知債權人

3．清理和確認基金財產

4．分配基金財產（公司型及合伙型股權投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納

所欠稅款、清償債務后的剩余財產，向基金投資者進行分配；信托(契約)型股權投資基金先支付清算費用及其他應

支付的費用后，剩余基金資產按照基金合同的約定向基金投資者進行分配。）

5．編制清算報告

【考查考點】第8章股權投資基金的內部管理>>第四節基金收益分配與清算>>基金清算的基本含義、清算原因與清算

程序

2、股權投資基金募集流程不包括（）

A．協議簽署及出資

B．儲備項目收集

C．投資者確認

D．基金路演

【答案】：B

【解析】：【233網校獨家解析，禁止轉載】股權投資基金募集的一般流程主要包括：

（1）募集籌備期

（2）基金路演期

（3）投資者確認

（4）協議簽署及出資

【考查考點】第10章 股權投資基金的行業自律 >>第三節 其他自律管理 >>股權投資基金尊集的自律要求P261-268

>>投資冷靜期與回訪確認P264-265

3、股權投資基金的收益分配主要在（）之間進行。

A．投資者與托管人

B．投資者與管理人

C．投資者與第三方服務機構

D．管理人與托管人

【答案】：B

【解析】：【233網校獨家解析，禁止轉載】股權投資基金的收益分配主要在投資者與管理人之間進行。

【考查考點】第1章 股權投資基金概述 >>第三節 股權投資基金基本運作模式>>股權投資基金運作關鍵要素P10-11

4、引起股權投資基金所有者權益變動的情形包括（）。

I、投資人繳付出資

II、基金進行收益分配

III、基金向普通合伙人支付業績報酬

IV、基金有限合伙人向第三方轉讓其在基金中的份額

A．I、II、III、IV

B．I、II、IV

C．II、IV

D．I、III

【答案】：A

【解析】：【233網校獨家解析，禁止轉載】當基金出現權益變動，包括新的投資者參與、老的投資者退出以

及基金收益分配等情況時，應當進行所有者權益核算。

【考查考點】第8章 股權投資基金的內部管理 >>第三節 基金的估值與核算 >>基金費用、

會計核算和基金財務報告P170-172

5、關于股權投資基金法律盡職調查，以下表述正確的是(）。

A．法律盡職調查機構需保證目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性

B．法律盡職調查的作用是評估目標公司的資產運行情況

C．法律盡職調查的主要內容之一是對目標公司的合法成立進行確認

D．法律盡職調查的功能是關注目標公司的資產及業務往來的合法性，以便發現該公司的價值

【答案】：C

【解析】：【233網校獨家解析，禁止轉載】法律盡職調查機構并不能保證目標公司所提供文件資料的真實

性、準確性和完整性，故A錯誤。法律盡職調查的作用是幫助股權投資基金全面評估企業資產和業務的合法性以及潛

在的法律風險。從功能角度來看，法律盡職調查更多的是定位于風險發現，而非價值發現，故BD錯誤。

【考查考點】第5章 股權投資基金的投資 >>第二節 投資調査與分析>>法律盡職調查的重點內容P84-85

6、投資某創新環保企業股權投資基金投資的一般程序包括()。

I、盡職調查

II、跟蹤與監控

III、項目立項

IV、投資交割

A．II、III、IV

B．I、III、IV

C．I、II、III

D．I、II、IV

【答案】：B

【解析】：【233網校獨家解析，禁止轉載】股權投資基金投資流程圍繞投資決策展開，通常包括項目開發與

篩選、初步盡職調查、項目立項、簽署投資框架協議、盡職調查、投資決策、簽署投資協議、投資交割等主要環

節。

【考查考點】第5章 股權投資基金的投資 >>第一節 股權投資的一般流程>>股權投資基金一股投資流程P75-78

7、投資股權資基金管理人在安排投資者簽署風險揭示書時，作為特殊風險應提示投資者的是(）。

A．聘請投資顧問所涉風險

B．流動性風險

C．投資標的風險

D．基金運營風險

【答案】：A

II、基金進行收益分配

III、基金向普通合伙人支付業績報酬

IV、基金有限合伙人向第三方轉讓其在基金中的份額

A．I、II、III、IV

B．I、II、IV

C．II、IV

D．I、III

【答案】：A

【解析】：【233網校獨家解析，禁止轉載】當基金出現權益變動，包括新的投資者參與、老的投資者退出以

及基金收益分配等情況時，應當進行所有者權益核算。

【考查考點】第8章 股權投資基金的內部管理 >>第三節 基金的估值與核算 >>基金費用、

會計核算和基金財務報告P170-172

5、關于股權投資基金法律盡職調查，以下表述正確的是(）。

A．法律盡職調查機構需保證目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性

B．法律盡職調查的作用是評估目標公司的資產運行情況

C．法律盡職調查的主要內容之一是對目標公司的合法成立進行確認

D．法律盡職調查的功能是關注目標公司的資產及業務往來的合法性，以便發現該公司的價值

【答案】：C

【解析】：【233網校獨家解析，禁止轉載】法律盡職調查機構并不能保證目標公司所提供文件資料的真實

性、準確性和完整性，故A錯誤。法律盡職調查的作用是幫助股權投資基金全面評估企業資產和業務的合法性以及潛

在的法律風險。從功能角度來看，法律盡職調查更多的是定位于風險發現，而非價值發現，故BD錯誤。

【考查考點】第5章 股權投資基金的投資 >>第二節 投資調査與分析>>法律盡職調查的重點內容P84-85

6、投資某創新環保企業股權投資基金投資的一般程序包括()。

I、盡職調查

II、跟蹤與監控

III、項目立項

IV、投資交割

A．II、III、IV

B．I、III、IV

C．I、II、III

D．I、II、IV

【答案】：B

【解析】：【233網校獨家解析，禁止轉載】股權投資基金投資流程圍繞投資決策展開，通常包括項目開發與

篩選、初步盡職調查、項目立項、簽署投資框架協議、盡職調查、投資決策、簽署投資協議、投資交割等主要環

節。

【考查考點】第5章 股權投資基金的投資 >>第一節 股權投資的一般流程>>股權投資基金一股投資流程P75-78

7、投資股權資基金管理人在安排投資者簽署風險揭示書時，作為特殊風險應提示投資者的是(）。

A．聘請投資顧問所涉風險

B．流動性風險

C．投資標的風險

D．基金運營風險

【答案】：A

【解析】：【233網校獨家解析，禁止轉載】BCD均屬于一般風險。

【考查考點】第10章 股權投資基金的行業自律 >>第三節 其他自律管理 >>風險揭示的內容P264

8、關于投資協議常見條款,以下表述錯誤的是()。

A．董事會席位條款又稱保護性條款

B．反攤薄條款的實質是一種價格保護機制

C．股權投資基金可通過董事會席位條款約定委派人員出任董事會“觀察員”

D．反攤薄條款適用于后輪融資為降價融資時的情況

【答案】：A

【解析】：【233網校獨家解析，禁止轉載】董事會席位條款和保護性條款是兩個不同的條款。

【考查考點】第5章股權投資基金的投資>>第四節投資協議主要條款>>不同投資條款的運用

9、關于創業投資基金對中小微企業所提供的融資服務，以下表述錯誤的是（）。

A．創業投資基金通過豐富的投后管理手段，提高所投資企業的創業成功概率

B．創業投資基金嘗試多種機制來獲取項目真實信息，緩和投資者獲取企業真實信息難度和成本均較高的情況

C．創業投資基金采取明股實債的創新方式，實現風險和期望收益的均衡匹配

D．創業投資基金是按企業發展階段開展分階段投資，且不會要求被投資企業提供擔保措施

【答案】：C

【解析】：【233網校獨家解析，禁止轉載】創業投資基金能夠更高效地應對中小微企業的融資需求特

征。①創業投資基金從項目來源、初步篩選、盡職調查、項目估值、投資條款的安排、投資后管理等多個環節，用

多種機制嘗試達到獲取真實信息、限制企業家不當利用其信息優勢的目的；②創業投資基金主要采取【股權投資】

的方式，通過【創新的動態估值方法，可以實現風險和期望收益的均衡匹配】（選項C錯誤）；③創業投資基金通過

豐富有效的投資后監督和增值服務，幫助被投資中小微企業更好地應對創業過程中的各種問題，提高其創業成功的

可能性；④創業投資基金所進行的股權投資無須被投資企業提供擔保，創業投資基金通常也按企業發展階段進行分

階段投資。

【考查考點】第1章股權投資基金概述>>第四節股權投資基金在經濟發展中的作用>>創業投資基金對解決中小微企業

融資問題的貢獻

10、估值調整條款潛在觸發條件不包括()。

A．企業未能在約定時間前實現IPO上市

B．企業高管發生嚴重違反約定的事件

C．企業在根據估值條款約定的業績考核截止日歸母凈利潤達到了業績承諾，但拒絕對未來三年的業績進行新

的業績承諾

D．企業原大股東失去控股地位

【答案】：C

【解析】：【233網校獨家解析，禁止轉載】估值調整條款的觸發條件是目標公司的實際業績未達到事先約定

的業績目標，或發生特定事件(如公司未在約定時間前實現IPO、原大股東失去控股地位、高管嚴重違反約定等)。

【考查考點】第5章 股權投資基金的投資 >>第四節 投資協議主要條款 >>估值條款和估值調整條款P107-109 >>估

值調整條款P108-109

11、隨售權和第一拒絕權作為兩種常見的股東權利，若股權投資基金需要行使時，以下表述正確的是()

A．先行使第一拒絕權，再行使隨售權

B．同時出現

C．只行使其中之一

D．先行使隨售權，再行使第一拒絕權

【答案】：B