中國基金業協會2018年12月6日發布《關于加強基金從業人員后續職業培訓管理的通知》（中基協字〔2018〕437號），內容如下：

各機構：

隨著基金行業快速發展，基金從業人員(以下簡稱“從業人員”)隊伍不斷壯大，在推動資本市場發展的同時，一些從業人員合規意識淡薄、缺乏基本專業能力和素質，損害行業聲譽和投資者合法權益。為推動基金行業健康發展，依據《證券投資基金法》及相關法規規定，中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”) 進一步規范從業人員后續職業培訓管理，持續提升從業人員守法合規意識和專業化素養，現就有關事項通知如下：

一、為落實《證券投資基金法》賦予的職責，敦促從業人員遵守法律法規、恪守職業道德，專業審慎執業，協會不斷完善從業人員后續職業培訓體系，制定《基金從業人員后續職業培訓大綱》，每年度編制培訓計劃并按計劃組織培訓。

二、根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《關于基金從業人員資格管理實施有關事項的通知》(中基協字〔2017〕100號)，已經取得基金從業資格或基金銷售業務資格的人員自注冊第二年起，每年度應完成不少于15學時的后續職業培訓。

三、根據行業發展和業務規則變化，協會適時組織公募、私募、托管及基金服務機構從業人員的面授培訓，搭建境內外行業交流學習平臺;建立涵蓋七大模塊和八大專題的遠程培訓課程體系內容，形成與面授培訓互為補充、相互結合的培訓模式。

四、各機構應制定培訓工作計劃，加強對從業人員的法律法規培訓，提高合規意識;定期組織職業道德規范及案例警示教育，督促從業人員參加各項業務培訓，規范從業人員的執業行為，不斷提高其業務水平，形成誠信、專業的行業文化。

五、從業人員應加強自身職業道德教育，不斷學習法律法規、自律規則以及公司各項規章制度，積極參加法規及業務培訓，以職業道德指導執業判斷，以法律法規規范執業行為，以專業精神服務行業發展。

六、協會完善后續職業培訓管理機制，從業人員除參加協會組織的面授培訓或遠程培訓以外，參與協會組織的面授或遠程培訓授課、參與基金從業資格考試命題審卷的，當年度可豁免不超過5學時后續職業培訓。

七、協會將統一管理并維護從業人員后續職業培訓信息，通過不定期現場或非現場的方式檢查從業人員年度后續職業培訓情況。從業人員未按時完成后續職業培訓的，將依據有關自律規則當年度對相關人員采取“書面警示”、“要求強制參加培訓”等自律措施;至次年6月30日前仍未進行整改的，將對相關人員進行異常標識并對外公示;連續三年未達到后續培訓要求的將采取“取消基金從業資格”的紀律處分。

本通知自發布之日起施行。

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