根據2023年11月24日中國證券投資基金業協會發布的《基金從業人員管理規則》得知,基金從業資格證書多種情況下會被注銷。機構負責從業資格注銷工作,從業人員不再從事基金業務或者不再持續具備從業資格注冊條件的,機構應當按照有關規定及時辦理從業資格注銷。機構注銷登記的,或者有關基金業務許可不予續展、被吊銷的,協會可以對其從業人員直接辦理從業資格注銷。
基金從業資格證書注銷情況一
基金從業資格證書注銷情況二
基金從業資格證書注銷情況三
(一)從業人員由于離職、工作調動等原因不再從事基金業務;
(二)從業人員受到刑事處罰、被中國證監會撤銷基金從業資格或者被協會取消基金從業資格,被金融監管部門或者行業自律組織采取禁入措施、認定為不適當人選、不適合從事相關業務、加入黑名單的行政處罰、監管措施、紀律處分,或者不再持續具備從業資格注冊條件;
(三)法律、行政法規、中國證監會和協會規定的其他情形。
從業資格注銷后,從業人員信息不再對外公示。
基金從業資格證書注銷情況四
(一)經公安、檢察、紀檢監察等有關機關提出協助執法需求;
(二)拒絕、阻礙監管人員或者自律管理人員依法依規行使監督檢查、調查職權或者自律檢查權;
(三)違反本規則的規定被協會采取限制相關業務活動的自律管理或者紀律處分措施;
(四)其他涉嫌嚴重違法違規行為。暫停受理情形消失后,經協會確認之日起5 個工作日內予以恢復受理。
注意:
私募股權(含創投)投資基金管理人的從業人員,法律、行政法規、中國證監會和協會對其從業資格另有規定的,從其規定。
基金經理、投資經理、基金投資顧問、合規風控人員等人員除符合本規則規定的條件外,還應當符合相應的從業條件,具體規則由協會另行制定。
從業人員在從事基金業務過程中應當持續具備從業資格注冊條件,并參加后續職業培訓。自從業資格首次注冊次年起,或者在從業資格注銷后重新注冊當年起,每年度完成與法律法規、職業道德、專業技能有關的后續職業培訓不少于15學時,其中職業道德方面的后續職業培訓不少于5學時。
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