基金從業資格證書可以通過參加基金從業資格考試獲取,也可以通過學歷認定、從業經歷認定、其他從業資格認定多種方式,詳情如下:
根據中國證券投資基金業協會2023年11月24日發布的《基金從業人員管理規則》,基金從業資格注冊方式進行了修改,除了參加基金從業資格考試并通過,還新增學歷認定、從業經歷認定、境外其他從業資格認定幾種情形。
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申請注冊基金從業資格的人員(以下簡稱申請人),應當符合國家、金融監管部門及行業自律組織有關規定,具備從事基金業務活動所需的專業能力,掌握基金業務活動相關的專業知識。根據國家有關政策及安排、中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)的規定,申請人被機構聘用,可以通過考試,或者境內外從業資格認定、學歷認定以及從業經歷認定等認定方式,由所聘用機構申請注冊基金從業資格:
1.基金從業考試
基金從業考試設置法規科目,即科目一《基金法律法規與職業道德》(原《基金法律法規、職業道德與業務規范》以下簡稱科目一);專業科目,即科目二《證券投資基金基礎知識》(以下簡稱科目二)及科目三《私募股權投資基金基礎知識》(以下簡稱科目三)等科目。
申請人以通過基金從業考試方式注冊基金從業資格時,應當通過基金從業考試法規科目,同時按照所從事的基金業2務類型通過對應的專業科目考試,具體如下:
(1)從事公募基金管理、證券期貨經營機構私募資產管理(股權除外)、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務業務的從業人員,應當通過科目二;
(2)從事各類非證券類私募基金管理業務的從業人員,應當通過科目二或者科目三;
(3)在證券期貨經營機構從事股權投資的私募資產管理計劃投資經理,在各類基金服務機構中僅從事私募股權基金服務業務的從業人員,應當通過科目三。
2.其他考試成績認可
根據中國證監會及協會的規定,認可中國證券業協會組織的《證券投資基金》《證券市場基礎知識》《證券投資基金銷售基礎知識》及《證券發行與承銷》科目的考試成績,具體如下:
(1)基金從業人員通過《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》,或者科目一和《證券投資基金》的,可以向協會申請注冊基金從業資格;
(2)私募股權投資基金管理人(含創業投資基金管理人)的高級管理人員通過《證券市場基礎知識》和《證券發行與承銷》考試的,可以向協會申請注冊基金從業資格;
(3)從事基金銷售業務的從業人員通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》的,可以向協會申請注冊基金從業資格;通過《證券投資基金》或者《證券投資基金銷售基礎知識》一門考試的,可以向協會申請注冊基金銷售業務資格。
申請人通過上述認可的其他科目考試,首次向協會申請基金從業資格或者基金銷售業務資格注冊的,應當在注冊之前 2 年內完成不少于 30 學時后續職業培訓。
申請人通過基金從業考試法規科目,并具備下列情形之一的,可以由所聘用機構向協會申請注冊基金從業資格:
1.通過證券從業資格相關考試科目或者完成證券業從業人員登記;
2.公募基金管理人的董事長、高級管理人員以及其他從事業務管理工作的董事、監事,公募基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員,具備境外基金相關從業資質;
3.私募基金管理人的高級管理人員,通過證券從業資格、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試,或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格,或擔任境內上市公司董事、監事及高級管理人員等;或者最近 3 年從事資產管理相關業務,且管理資產年均規模 1000 萬元以上;
4.在內地從事基金業務的香港專業人員,持有香港證監會頒布的第 4(就證券提供意見)/9(提供資產管理)類金融牌照;
5.在內地從事基金業務的臺灣同胞,獲取臺灣證券投信投顧業務員、證券投資分析人員、證券商高級業務員、信托業業務人員或高級金融管理師(AFMA)資格;
6.在境內從事基金業務的境外專業人才,具備境外基金相關從業資質。
具備境外基金相關從業資質,是指具備與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家(地區)基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格,或者執業所在國家(地區)不要求具備相關從業資格,但最近5 年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業務。
獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的境內人員,通過所聘用機構或者符合條件的地方基金行業協會等協會認可的其他機構組織的應知應會知識專項考核(以下簡稱專項考核)的,可以由所聘用機構向協會申請注冊基金從業資格。專項考核內容分為證券類和私募股權類,申請人應當按照所從事的基金業務類型通過對應的專項考核。協會為機構提供專項考核平臺,制定并定期更新考核大綱及題庫。機構應當按照協會規定保障考核規范有序開展并妥善留存相關資料備查。
私募股權投資基金管理人(含創業投資基金管理人)的擬任高級管理人員,具備 10 年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經歷的,可以由所聘用機構向協會申請注冊基金從業資格。
文章內容來源:關于實施《基金從業人員管理規則》有關事項的規定
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