證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題 基金的投資交易與結(jié)算

　　1.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入（　　）安排。
　　A.貨銀對(duì)付原則
　　B.分級(jí)結(jié)算原則
　　C.共同對(duì)手方制度
　　D.凈額清算原則

　　2.任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的（　　）。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.35%

　　3.（　　）是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢査參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。
　　A.實(shí)時(shí)處理
　　B.批量處理
　　C.當(dāng)面處理
　　D.集中處理

　　4.共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由（　　）充當(dāng)。
　　A.結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　B.證券公司
　　C.保險(xiǎn)公司
　　D.商業(yè)銀行

　　5.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范（　　）的考慮。
　　A.操作風(fēng)險(xiǎn)
　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)
　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：
　　1.C 解析 為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入共同對(duì)手方制度安排。
　　2.B 解析 任何一家市場(chǎng)參與者（基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，為單只基金）的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20%。
　　3.A 解析 實(shí)時(shí)處理是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。
　　4.A 解析 共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。
　　5.D 解析 實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。