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基金從業《證券投資基金》備考練習題5.28

來源:233網校 2021-05-28 00:42:33

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1、基金托管人在基金運作中的作用不包括()。

A、防止基金財產挪作他用

B、促使基金管理人按照有關法律法規和基金合同要求運作基金財產

C、保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性

D、有利于保障基金資產投資的安全

參考答案:D
參考解析:

基金托管人在基金運作中的作用包括:

(1)基金財產由獨立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金財產挪作他用,有利于保障基金資產的安全。

(2)基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進行監督,可以促使基金管理人按照有關法律法規和基金合同的要求運作基金財產,有利于保護基金投資者的合法權益。

(3)基金托管人對基金財產所進行的會計復核和凈值計算,有利于防范、減少基金會計核算中的差錯,保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性。

D選項,基金資產投資的安全并不能保證。

2、下列說法有誤的是()。

A、股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用

B、股權投資基金管理人有權獲得業績報酬,業績報酬按投資收益的一定比例計付

C、除基金合同另有約定外,股權投資基金應當由基金托管機構托管

D、股權投資基金只能由基金管理人自行募集

參考答案:D
參考解析:D選項錯誤,股權投資基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金銷售機構募集。

3、關于股權投資基金管理人說法錯誤的是()。

A、基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能均由基金管理人承擔

B、股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用

C、股權投資基金管理人有權獲得業績報酬,業績報酬按投資收益的一定比例計付

D、股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產的投資運作,在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

參考答案:A
參考解析:股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用,基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。故本題選A選項。

材料

A基金管理公司進行股權投資基金的募集,擬投資某新型在線教育公司,王某購買基金份額后成為基金投資者,募集完畢后,王某和其他基金投資者與管理公司約定對基金進行托管。

4、募集股權投資基金前,A基金管理公司()。

A、只需中國證監會審批

B、只需向中國證券投資基金業協會登記

C、先經中國證監會審批,再向中國證券投資基金業協會登記

D、不需要經中國證監會審批,也不需要向中國證券投資基金業協會登記

參考答案:B
參考解析:我國目前股權投資基金只能非公開募集,基金管理人無須中國證監會行政審批,而實行登記制度,只需向中國證券投資基金業協會登記即可。

5、王某成為投資者后,享有的權利不包括()。

A、分享基金財產收益

B、查閱或者復制基金所投資公司的信息資料

C、對基金管理公司損害其合法權益的行為依法提出訴訟

D、依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額

參考答案:B
參考解析:基金投資者的權利(1)分享基金財產收益;(2)參與分配清算后的剩余基金財產;(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;(4)按照規定要求召開基金投資者會議;(5)對基金投資者會議審議事項行使表決權;(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;(7)對基金管理人和基金市場服務機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟;(8)基金合同約定的其他權利。故本題選B選項。

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