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基金從業(yè)《證券投資基金》備考練習(xí)題5.29

來源:233網(wǎng)校 2021-05-29 00:42:27

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1、托管在基金運(yùn)作中有()作用。

Ⅰ. 基金財產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金財產(chǎn)挪作他用

Ⅱ. 托管人對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督,可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財產(chǎn),有利于保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

Ⅲ. 托管人可以在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

Ⅳ. 托管人對基金財產(chǎn)所進(jìn)行的會計復(fù)核和凈值計算,有利于防范、減少基金會計核算中的差錯,保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準(zhǔn)確性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:基金托管人的作用:(1)基金財產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金財產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)的安全。(2)基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督,可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財產(chǎn),有利于保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。(3)基金托管人對基金財產(chǎn)所進(jìn)行的會計復(fù)核和凈值計算,有利于防范、減少基金會計核算中的差錯,保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準(zhǔn)確性。基金管理人可以在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。故本題選C選項。

2、()是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu),依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會和中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

參考答案:D
參考解析:中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu),依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

3、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些()

Ⅰ、基金投資者

Ⅱ、基金管理人

Ⅲ、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅳ、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:股權(quán)投資基金的參與主體主要包括基金投資者、基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織。

4、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()。

Ⅰ.基金投資者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅳ.行業(yè)自律組織

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:股權(quán)投資基金的參與主體主要包括基金投資者、基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織。

5、 以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是()

A、基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

B、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會

C、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會

D、基金業(yè)協(xié)會不是社會團(tuán)體法人

參考答案:D
參考解析:基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會團(tuán)體法人。基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會,基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會

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