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證券投資基金精選章節試題
1、下列關于基金投資交易過程的風險控制的說法錯誤的是( )。
A. 基金投資交易過程中存在合規性風險
B. 基金投資交易中存在投資組合風險
C. 基金經理不需要對投資組合的交易情況進行監控
D. 基金公司要防范利益沖突和道德風險，完善公司的內部控制
參考答案：C
參考解析：基金經理以及風險管理部門、交易管理部等部門均會對投資組合的交易情況進行監控。因此，選項C錯誤。
2、基金交易過程中的風險主要體現在（）兩個方面。
Ⅰ、投資交易過程中的合規風險
Ⅱ、操作風險
Ⅲ、經營風險
Ⅳ、利率風險
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：選項D正確：基金交易過程中的風險主要體現在兩個方面，一是投資交易過程中的合規風險 ，二是操作風險。
3、（）是指違反法律、法規、交易所規則、公司內部制度、基金合同等導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、公開譴責等的風險。
A. 利率風險
B. 財產風險
C. 經營風險
D. 投資交易過程中的合規風險
參考答案：D
參考解析：選項D正確：投資交易過程中的合規風險是指違反法律、法規、交易所規則、公司內部制度、基金合同等導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、公開譴責等的風險。
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