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-2024年基金從業《證券投資基金》章節練習題-
今日練習章節為：第13章第3節基金公司投資交易管理
1、交易系統或相關負責人員審核投資指令(價格、數量)的合法合規性，違規指令將被攔截，反饋給（），其他指令被分發給（）。
A. 基金經紀人；交易員
B. 交易員；基金經紀人
C. 基金經理；交易員
D. 交易員；基金經理
參考答案：C
參考解析：交易系統或相關負責人員審核投資指令(價格、數量)的合法合規性，違規指令將被攔截，反饋給“基金經理”，其他指令被分發給“交易員”。
2、（）接收到指令后有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。（）在執行交易的過程中必須嚴格按照公平公正的原則執行交易，在執行公平交易時需嚴格遵守公司的公平交易制度。
A. 基金經理；基金經理
B. 基金經理：交易員
C. 交易員；基金經理
D. 交易員：交易員
參考答案：D
參考解析：“交易員”接收到指令后有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。“交易員”在執行交易的過程中必須嚴格按照公平公正的原則執行，在執行公平交易時需嚴格遵守公司的公平交易制度。
3、下列關于交易指令在基金公司內部執行的說法，錯誤的是（）。
A. 通過審核的投資指令才能被分發給交易員
B. 交易員應優先執行規模更大的基金投資指令
C. 在自主權限內，基金經理通過交易系統向交易室下達交易指令
D. 交易系統或相關負責人員審核投資指令的合法合規性，違規指令將被攔截并反饋給基金經理
參考答案：B
參考解析：B項，交易員在執行交易的過程中必須嚴格按照公平公正的原則執行，在執行公平交易時需嚴格遵守公司的公平交易制度
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