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2024年基金從業(yè)《證券投資基金》模擬練習(xí)題
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1、下列關(guān)于基金投資交易過程的風(fēng)險(xiǎn)控制，說法錯(cuò)誤的是（）。
A.基金投資交易過程中存在合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.基金投資交易中存在投資組合風(fēng)險(xiǎn)
C.基金經(jīng)理不需要對(duì)投資組合的交易情況進(jìn)行監(jiān)控
D.基金公司要防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，完善公司的內(nèi)部控制
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理主要體現(xiàn)在（）過程中。
A.交易規(guī)定的執(zhí)行
B.投資策略的制定
C.交易行為的監(jiān)管
D.交易規(guī)定的執(zhí)行和交易行為的監(jiān)控
3、投資交易中的（）是指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財(cái)產(chǎn)損失，或基金公司聲譽(yù)受損、受到監(jiān)管部門處罰等風(fēng)險(xiǎn)。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
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