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2024年基金從業《證券投資基金》模擬練習題
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1、下列關于QFII基金托管人資格的規定，錯誤的是（??）。
A.有專門的資產托管部
B.實收資本不少于80億元人民幣
C.最近3年沒有重大違反外匯管理規定的記錄
D.外資商業銀行境內分行在境內持續經營2年以上的，可申請成為托管人
A正確：①設有專門的資產托管部。
B正確：②實收資本不少于80億元人民幣。
③有足夠的熟悉托管業務的專職人員。
④具備安全保管合格投資者資產的條件。
⑤具備安全、高效的清算、交割能力。⑥具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業務資格。
C正確：⑦最近3年沒有重大違反外匯管理規定的記錄。
D錯誤：外資商業銀行境內分行在境內持續經營3年以上的，可申請成為托管人，其實收資本數額條件按其境外總行的計算。
綜上，該題選D。
2、境內一家A證券公司，其公司各項風險控制指標符合規定標準，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產比例為65％，經營集合資產管理計劃業務已2年，在最近一個季度末資產管理規模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資產。若A公司需要申請QDII業務資格則( )。
A.要等到3個月以后才能申請
B.將凈資本與凈資產比例提高到70％
C.經營集合資產管理計劃業務應滿3年
D.在最近一個季度末資產管理規模為30億元人民幣或等值外匯資產
綜上，該題選B。
3、申請合格境外投資者資格在應當具備的條件中，說法不正確的是( )。
A.申請人的財務穩健、資信良好，達到中國證監會規定的資產規模
B.申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求
C.申請人近2年未受到監管機構的重大處罰
D.中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件
A正確：① 申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件。
B正確：② 申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求。
C錯誤：③ 申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰。
④ 申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系。
D正確：⑤ 中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
綜上，該題選C。
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