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2022年基金從業(yè)《證券投資基金》考前真題沖刺練習(xí)一

來源:233網(wǎng)校 2022-11-21 00:00:01

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1、關(guān)于股票收益互換，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A、投資者無法通過股票收益互換進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

B、股票收益互換的模式包括固定利率和股票收益互換

C、股票收益互換中，支付的金額與特定股票、指數(shù)等權(quán)益類標(biāo)的表現(xiàn)掛鉤

D、通常進(jìn)行凈額交收，不發(fā)生本金交換

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參考答案：A

參考解析：股票收益互換中，交易一方或雙方支付的金額與特定股票、指數(shù)等權(quán)益類標(biāo)的證券的表現(xiàn)掛鉤。原則上，雙方按照收益軋差后的凈額進(jìn)行支付，不發(fā)生本金交換。我國(guó)的股票收益互換業(yè)務(wù)開始于2012年年底，采用場(chǎng)外協(xié)議成交的方式。具有此項(xiàng)業(yè)務(wù)資格的證券公司與投資者訂立股票收益互換協(xié)議。根據(jù)協(xié)議約定，交易雙方在未來特定時(shí)間以名義本金為基礎(chǔ)確定與股價(jià)掛鉤的浮動(dòng)收益和固定收益，以此計(jì)算各自支付義務(wù)，通過軋差計(jì)算確定承擔(dān)實(shí)際支付義務(wù)的主體并進(jìn)行結(jié)算。投資者和證券公司之間的股票收益互換有三種模式：固定利率和股票收益的互換，股票收益和固定利率的互換，股票收益和股票收益的互換。前兩種形式更為常見。股票收益互換是投資者進(jìn)行投資理財(cái)和風(fēng)險(xiǎn)管理的工具。投資者可以通過股票收益互換，實(shí)現(xiàn)策略投資、杠桿交易、股權(quán)融資、市值管理和創(chuàng)建結(jié)構(gòu)產(chǎn)品的目的。證券公司在與投資者訂立股票收益互換交易的同時(shí)，會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，將自身風(fēng)險(xiǎn)暴露控制在較低水平。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖后，證券公司最終只賺取類似傭金或利息收入的中間價(jià)差。

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2、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A、證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定

B、證券交易所可以決定證券交易的價(jià)格

C、我國(guó)的證券交易所目前都采用會(huì)員制

D、上交所和深交所都設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)

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參考答案：B

參考解析：場(chǎng)內(nèi)證券交易的場(chǎng)所即證券交易所，是指在證券交易所內(nèi)按一定的時(shí)間、一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)。在我國(guó)，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格。證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮。

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3、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算，以下表述正確的是（）。

A、實(shí)時(shí)處理交收結(jié)算的本金風(fēng)險(xiǎn)較大

B、實(shí)時(shí)處理交收只能以凈額結(jié)算方式進(jìn)行

C、批量處理交收相對(duì)來講效率較高，對(duì)市場(chǎng)參與者流動(dòng)性要求較高

D、批量處理交收可以以全新結(jié)算或凈額結(jié)算方式進(jìn)行交收

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參考答案：D

參考解析：批量處理交收可以以全額結(jié)算或凈額結(jié)算方式進(jìn)行交收，而實(shí)時(shí)處理交收只能以全額結(jié)算方式進(jìn)行交收。實(shí)時(shí)處理的全額結(jié)算也就是實(shí)時(shí)全額結(jié)算，結(jié)算效率較高。其結(jié)算的本金風(fēng)險(xiǎn)較小，但對(duì)市場(chǎng)參與者的流動(dòng)性要求也相對(duì)較高。

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