基金從業考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試內容第五章第二節：基金職業道德規范。基金法律法規教材核心考點講解>>

【本節目標】

理解基金從業人員職業道德的含義

掌握守法合規的含義和基本要求

掌握誠實守信的含義及基本要求

掌握專業審慎的含義及基本要求

掌握客戶至上的含義及基本要求

掌握忠誠盡責的含義及基本要求

掌握保守秘密的含義及基本要求

【本節結構圖】

【本節例題】

1.下列行為違背“客戶至上”基金職業道德規范要求的是()。

A.某專戶投資經理通過研究分析認為某股票近期有較好的買入機會，選擇業績提成比例較高的專戶優先買入該股票

B.某基金管理公司的客服人員對于自身無法直接解答的客戶問題，及時詢問相關業務部門及法務部門的意見

C.某資產管理計劃在清盤結算時，基金公司運營總監建議用公司自有資金先行墊付銀行未結利息給客戶作為清算款項

D.某基金經理通過市場研究認為其朋友任高管的公司發行的債券具有投資價值，所以果斷買入持倉

答案：A

2.甲從某基金管理公司離職時，未經公司同意帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司，這一行為屬于()。

A.違反忠誠盡責

B.不公平對待客戶

C.泄露內幕信息

D.泄露商業秘密

答案：A

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