基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試內(nèi)容第五章第二節(jié)：基金職業(yè)道德規(guī)范。基金法律法規(guī)教材核心考點(diǎn)講解>>

【本節(jié)目標(biāo)】

理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義

掌握守法合規(guī)的含義和基本要求

掌握誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求

掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求

掌握客戶至上的含義及基本要求

掌握忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求

掌握保守秘密的含義及基本要求

【本節(jié)結(jié)構(gòu)圖】

【本節(jié)例題】

1.下列行為違背“客戶至上”基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是()。

A.某專戶投資經(jīng)理通過(guò)研究分析認(rèn)為某股票近期有較好的買入機(jī)會(huì)，選擇業(yè)績(jī)提成比例較高的專戶優(yōu)先買入該股票

B.某基金管理公司的客服人員對(duì)于自身無(wú)法直接解答的客戶問(wèn)題，及時(shí)詢問(wèn)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及法務(wù)部門(mén)的意見(jiàn)

C.某資產(chǎn)管理計(jì)劃在清盤(pán)結(jié)算時(shí)，基金公司運(yùn)營(yíng)總監(jiān)建議用公司自有資金先行墊付銀行未結(jié)利息給客戶作為清算款項(xiàng)

D.某基金經(jīng)理通過(guò)市場(chǎng)研究認(rèn)為其朋友任高管的公司發(fā)行的債券具有投資價(jià)值，所以果斷買入持倉(cāng)

答案：A

2.甲從某基金管理公司離職時(shí)，未經(jīng)公司同意帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司，這一行為屬于()。

A.違反忠誠(chéng)盡責(zé)

B.不公平對(duì)待客戶

C.泄露內(nèi)幕信息

D.泄露商業(yè)秘密

答案：A

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