基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試內(nèi)容第十六章第一節(jié)：基金的募集與認(rèn)購(gòu)。基金法律法規(guī)教材核心考點(diǎn)講解>>

【本節(jié)目標(biāo)】

掌握基金募集的概念與程序

掌握基金合同生效的條件

了解基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革

掌握基金認(rèn)購(gòu)的概念

了解各類基金(開(kāi)放式、LOF、ETF、QFII、封閉式)的認(rèn)購(gòu)方式和程序

【本節(jié)結(jié)構(gòu)圖】

【本節(jié)例題】

1.開(kāi)放式基金合同生效需滿足的條件是()。

A.募集份額總額不少于1億份，基金募集金額不少于1億元人民幣

B.募集份額總額不少于5億份，基金募集金額不少于5億元人民幣

C.募集份額總額不少于3億份，基金募集金額不少于3億元人民幣

D.募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣

答案：D

2.基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()四個(gè)步驟。

A.基金募集的申請(qǐng)、基金募集的注冊(cè)、基金份額的發(fā)售、基金驗(yàn)資

B.基金募集的申請(qǐng)、基金募集的審批、基金份額的發(fā)售、基金合同的生效

C.基金募集的申請(qǐng)、基金募集的注冊(cè)、基金份額的發(fā)售、基金合同的生效

D.基金募集的申請(qǐng)、基金募集的審批、基金募集的注冊(cè)、基金驗(yàn)資

答案：C

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