多項(xiàng)選擇題
21.申請辦理開放式基金單位的認(rèn)購，申購和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A：設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購，申請和贖回業(yè)務(wù)的部門
B：有足夠的熟悉開放式基金的專門人員
C：有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)
D：有安全、有效的辦理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施
E：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
[答] A B C D E
22.基金注冊登記機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務(wù)( )。
A：建立并管理投資人的基金單位帳戶
B：負(fù)責(zé)基金單位的注冊登記
C：確認(rèn)基金交易
D：代發(fā)紅利
E：保管基金投資人的名冊
[答] A B C D E
向基金投資人提供各種文件和資料
23下列( )規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。
A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案
B：編制并公告季度報(bào)告年度報(bào)告等定期報(bào)告
C：辦理與基金有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
D：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值
E：向基金投資人提供各種文件和資料
[答] A B C E
24.下列屬于基金管理人的禁止行為的是( )。
A：基金管理人將本基金投資于其他基金
B：基金管理人從事證券信用交易
C：基金管理人動用銀行信貸資金從事基金投資
D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務(wù)
E：基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券
[答] A B C D E
基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息
25基金托管人禁止下列的( )行為。
A：從事基金投資
B：挪用基金資產(chǎn)
C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息
D：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
[答] B C
26基金持有人大會可以由( )召集。
A：基金管理人
B：基金托管人
C：代表10%以上基金分額的基金持有人
D：基金主要發(fā)起人
[答] A B C D
27.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。
A：基金代銷機(jī)構(gòu)
B：基金注冊登記機(jī)構(gòu)
C：基金咨詢機(jī)構(gòu)
D：基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
E：會計(jì)，律師和審計(jì)事務(wù)所
[答] A B C D E
28基金管理人更換程序?yàn)? )。
A：提名
B：決議
C：公告
D：批準(zhǔn)
[答] A B C D
29：更換基金管理人時(shí)，新任基金管理人可以由( )提名。
A：中國證監(jiān)會
B：基金發(fā)起人
C：中國人民銀行
D：基金托管人
[答] A D
30.基金管理人退任的條件( )。
A：基金管理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的
B：基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的
C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的
D：中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的
[答] A B C D
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