A：集資
B：資源配置
C：獲取資金
D：集資及資源配置
[答] D
2.在證券投資基金(尤其是公司型基金)中，基金的最終設立需要由( )決定。
A：基金發起人
B：基金持有人大會
C：基金管理人
D：基金持有人
[答] B
3.理財的主要原則是由( )決定的。
A：投資者
B：基金發起人
C：基金管理人
D：基金公司
[答] A
4.1998年以后，隨著證券投資基金的設立及其他機構投資者的成長，新股發行中通過( )進行市場尋價逐步展開。
A：申請表
B：存單
C：路演
D：上網定價
[答] C
5.在實行( )基金的條件下，雖然基金證券上市交易也可能造成市場擴容大于資金供給，從而造成資金來源不足的現象，但其程度明顯小于股票。
A：封閉式基金
B：開放式基金
C：混合基金
D：貨幣市場基金
[答] A
6.基金管理人運作基金資金屬( )業務，在基金運作中，如若發生違反公平競爭的行為，其后果由基金管理人自己承擔。
A：代客理財
B：專家理財
C：專業理財
D：個人理財
[答] A
7.證券投資基金的快速發展，引起了金融資源(主要是資金和客戶)在不同金融工具和金融機構之間的重新配置，由此引起了金融結構的重新調整。主要表現在( )。
A：分流了原先金融中介的資金
B：強化了金融中間的市場競爭
C：促進了金融的全面創新
D：促進了商業銀行的發展
[答] A B C
6.從事證券投資基金業務，是商業銀行表外業務的一項重要內容。國外商業銀行主要從( )方面介入證券投資基金業務。
A：擔任基金托管人
B：擔任基金管理人
C：銷售基金證券
D：投資于基金證券
[答] A B C D
8.美國商業銀行間接擔任基金管理人，這種方式在( )基金中較常見。
A：股票基金
B：貨幣市場基金
C：混合基金
D：雨傘基金
[答] A C
9.證券投資基金的快速發展，引起了金融資源(主要是資金和客戶)在不同金融工具和金融機構之間的重新配置，由此引起了金融結構的重新調整。主要表現在( )。
A：分流了原先金融中介的資金
B：強化了金融中間的市場競爭
C：促進了金融的全面創新
D：促進了商業銀行的發展
[答] A B C
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