單選題
開放式基金銷售方式
13下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] C
14.基金清算賬冊由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] B
封閉式基金的發(fā)行
15.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
16.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當(dāng)分配基金份額。
A.發(fā)行認(rèn)購證
B.配號搖簽
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
17.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。
A.基金的銷售
B.基金的發(fā)行
C.基金的成立
D.以上均可
18.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] A
19.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] B
20.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] C
基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金
21( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] D
22.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] C
23.采用( )方式的基金無須請證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費(fèi)用的支出。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] B
24.每份封閉式基金單位的實(shí)際購買價(jià)格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.2元
[答] C
25.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.2元
C.1.01元
D.不定
[答] A
編輯推薦：
