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2015年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2015-08-06 14:55:00
51、基金從業(yè)人員誠(chéng)信的基本要求是(    )
A.對(duì)人守信,對(duì)事負(fù)責(zé),不欺詐客戶
B.不欺詐客戶,不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng),不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
C.理解寬容,不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng),不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
D.相互尊重,平等交易,不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)
52、 封閉式基金價(jià)格主要受(  )的影響。
A.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系
B.銀行存貸款利率
C.基金資產(chǎn)總值
D.基金份額凈值

53、 2004年年底我國(guó)推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是(  )。
A.深證100ETF
B.上證50ETF
C.上證180ETF
D.上證紅利ETF

54、契約型基金份額持有人享有(  )。
A.基金投資決策權(quán)
B.基金資產(chǎn)保管權(quán)
C.基金資產(chǎn)管理權(quán)
D.基金份額所有權(quán)

55、 基金信息披露最根本、最重要的原則是(  )。
A.真實(shí)性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.完整性原則
D.及時(shí)性原則

56、金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括(   )
A.培養(yǎng)基金道德觀念,灌輸基金道德規(guī)范
B.灌輸基金道德觀念,培訓(xùn)基金道德素質(zhì)
C.培養(yǎng)基金道德觀念,培訓(xùn)基金道德素質(zhì)
D.灌輸基金道德規(guī)范,培養(yǎng)基金道德素質(zhì)
57、 第一只ETF是在(  )推出的。
A.英國(guó)
B.美國(guó)
C.加拿大
D.澳大利亞

58、 某基金管理公司的基金經(jīng)理甲,通過互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實(shí)消息,從而達(dá)到推高A公司的股價(jià)、壓低8公司股價(jià)的效果,以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于(   )
A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
B.基于信息的操縱市場(chǎng)
C.內(nèi)幕交易
D.誤導(dǎo)市場(chǎng)

59、 以下關(guān)于公司型基金的表述,正確的是(  )。
A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
B.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金
C.投資者享有直接管理基金的權(quán)利
D.相比于契約型基金,公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

60、 如果基金募集失敗,基金管理人要在基金募集期限屆滿后(    )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
A.7
B.10
C.15
D.30

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