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2015年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬試卷(1)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2015-08-06 14:55:00
81、 按交割期限分為(    )
A.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)   
B.股票市場(chǎng)和金融市場(chǎng)    
C.證券市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)   
D.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

82、 我國(guó)目前只能由( ?。?dān)任基金管理人。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金托管銀行
C.基金管理公司
D.基金投資咨詢公司

83、 下列關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用的表述,正確的是( ?。?。
A.有利于維護(hù)非流通股股東利益
B.有助于形成以個(gè)人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)
C.推動(dòng)股指持續(xù)上升
D.有利于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成



84、 基金定期報(bào)告中信息披露最詳盡的文件是(  )。
A.基金凈值公告
B.年度報(bào)告
C.半年度期報(bào)告
D.基金上市交易公告書(shū)

85、 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的(    )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%

86、 為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量,法規(guī)規(guī)定,基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)( ?。┆?dú)立董事簽字同意。
A.1/3以上
B.2/3以上
C.1/2以上
D.全部

87、 ( ?。┦侵?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
C.違約風(fēng)險(xiǎn)
D.申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

88、甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理,利用業(yè)余時(shí)間到B基金管理公司兼職,并將A基金管理公司 的秘密信息分享給B基金管理公司使用,那么甲的行為不符合( )規(guī)范的要求。
A.廉潔公正
B.忠誠(chéng)敬業(yè)
C.保守秘密
D.客戶資料
89、 基金募集期限屆滿,封閉式基金份額持有人人數(shù)應(yīng)達(dá)到不少于(    )人的要求。
A.100
B.200
C.300
D.以上都不是

90、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在( ?。┠暌陨?。
A.2
B.15
C.5
D.10

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