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2015年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》預測試卷(3)

來源:233網校 2015-12-15 09:41:00
81、 按照(  )的不同,金融市場可分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。
A.交易工具的期限
B.交易標的物
C.交易方式
D.交割期限

82、 基金管理人應當建立(  ),研究部門根據基金契約要求,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。
A.集中交易制度
B.投資決策授權制度
C.審查制度
D.投資對象備選庫制度

83、 公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括(  )。
A.個人所負債務數額較大,到期未清償的
B.被基金份額持有人大會解任
C.被依法取消基金管理資格
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

84、 基金份額持有人享有的權利不包括(  )。
A.分享基金財產收益
B.參與分配后清算后的剩余基金財產
C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權
D.進行基金財產清算

85、 基金財產應當用于的投資或活動包括(  )。
A.上市交易的股票
B.承銷證券
C.從事承擔無限責任的投資
D.向基金管理人、基金托管人出資

86、 合規獨立性最重要的是(  )。
A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責獨立性
D.以上都不對

87、 將眾多投資者的資金集中起來,并委托基金管理人進行共同投資,表現了證券投資基金的(  )特點。
A.集合理財
B.組合投資
C.風險共擔
D.分散風險

88、 下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回相同點的是(  )。
A.申購與贖回渠道
B.申購和贖回的開放時間
C.申購和贖回的原則與程序
D.拒絕或暫停申購的情形

89、 基金公司主要股東為法人或其他組織的,凈資產不低于(  )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5

90、 基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額達到準予注冊規模的(  )以上,可辦理基金備案手續,并予以公告。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%

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