2016年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》鎖分沖刺試卷(2)

　　一、單選題。共100題，每題1分。

　　1.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性是(　)的目標(biāo)。

　　A.基金管理人的前臺(tái)

　　B.基金管理人中臺(tái)部門(mén)

　　C.基金管理人的后臺(tái)

　　D.投資、研究、銷(xiāo)售等部門(mén)

　　2.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

　　A.重大遺漏

　　B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C.虛假記載

　　D.誤導(dǎo)性陳述

　　3.(　　)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　4.基金客戶服務(wù)“客戶永遠(yuǎn)是第一位”的宗旨體現(xiàn)的核心理念不包括(　　)。

　　A.良好的客服形象

　　B.良好的技術(shù)

　　C.良好的客戶關(guān)系

　　D.良好的客戶體驗(yàn)

　　5.基金從業(yè)人員在宣傳銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，以下做法正確的是(　　)。

　　A.向投資人做出保證最低收益的承諾

　　B.向投資人做出投資不受損失的承諾

　　C.妥善保管交易數(shù)據(jù)

　　D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)

　　6.關(guān)于職業(yè)道德的特征，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.具有特殊性

　　B.具有抽象性

　　C.具有規(guī)范性

　　D.具有繼承性

　　7.(　　)是指在目標(biāo)市場(chǎng)中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、有可能購(gòu)買(mǎi)或者再次購(gòu)買(mǎi)基金的客戶。

　　A.明確目標(biāo)客戶市場(chǎng)

　　B.市場(chǎng)細(xì)分

　　C.客戶尋找

　　D.客戶介紹

　　8.基金上市交易公告書(shū)的編制主體是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金托管人與基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　9.基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為(　　)。

　　A.公司運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)

　　B.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　C.基金運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)

　　D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

　　10.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的表述，不正確的是(　　)。

　　A.信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則

　　B.后臺(tái)管理系統(tǒng)直接面對(duì)基金投資人

　　C.自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實(shí)身份的功能

　　D.后臺(tái)管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用