第31題.外匯市場是指各國中央銀行、外匯銀行、()及客戶組成的外匯買賣、經(jīng)營活動的總和。
A：投資銀行
B：商業(yè)銀行
C：外匯經(jīng)紀(jì)人
D：證券交易所
答案：C
解析：外匯市場是指各國中央銀行、外匯銀行、外匯經(jīng)紀(jì)人及客戶組成的外匯買賣、經(jīng)營活動的總和，包括外匯批發(fā)市場以及銀行同企業(yè)、個人間進(jìn)行外匯買賣的零售市場。
第32題.以下哪項關(guān)于上市開放式基金(LOF)的描述是錯誤的?()
A：可以在場內(nèi)市場進(jìn)行申購贖回
B：可以在場外市場進(jìn)行申購贖回
C：不可以跨市場轉(zhuǎn)托管
D：是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新
答案：C
解析：上市開放式基金是一種既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場內(nèi)市場)進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金，它是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新，可以跨市場轉(zhuǎn)托管。
第33題.我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括()。
A：《證券投資基金法》
B：《證券法》
C：《基金運作管理辦法》
D：《基金管理公司管理辦法》
答案：B
解析：針對基金業(yè)出現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會在《證券投資基金法》的框架下出臺了多項法規(guī)，規(guī)范基金行業(yè)，保護(hù)投資者利益。先后出臺了《基金管理公司管理辦法》《基金運作管理辦法》《基金銷售管理辦法》《基金信息披露管理辦法》等六項行政規(guī)章及若干配套監(jiān)管文件，形成了以“一法六規(guī)”為核心的比較完善的監(jiān)督管理法規(guī)體系。
第34題.關(guān)于ETF聯(lián)接基金，下列說法錯誤的是()。
A：可以在場外申購贖回
B：絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF
C：可以對ETF部分計提管理費
D：可以提供定期定額等方式來介入ETF的運作
答案：C
解析：C項，根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金的管理人不得對ETF聯(lián)接基金財產(chǎn)中的ETF部分計提管理費。
第35題.以下關(guān)于封閉式基金的表述，錯誤的是()。
A：封閉式基金的規(guī)模是固定的
B：由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷
C：在證券交易所上市交易
D：通過證券公司進(jìn)行委托買賣
答案：B
解析：封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成。
第36題.()既是金融市場的中介人，也是金融市場的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者，而且作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場具有支配性的作用。
A：企業(yè)
B：居民
C：金融機(jī)構(gòu)
D：政府
答案：C
解析：金融機(jī)構(gòu)的作用較為特殊，主要表現(xiàn)在以下幾個方面:
①它是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)，是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道;
②金融機(jī)構(gòu)在金融市場上充當(dāng)資金的供給者、需求者和中間人等多重角色，它既發(fā)行、創(chuàng)造金融工具，也在市場上購買各類金融工具;
③既是金融市場的中介入，也是金融市場的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者;
④金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場具有支配性的作用。
第37題.按照()，金融市場可分為貨幣市場和資本市場。
A：交易工具的期限
B：交易標(biāo)的物
C：交割期限
D：交易方式
答案：A
解析：按照交易工具的期限，金融市場可分為貨幣市場和資本市場
第38題.依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、()、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。
A：基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)
B：基金市場中介機(jī)構(gòu)
C：基金銷售機(jī)構(gòu)
D：基金份額登記機(jī)構(gòu)
答案：A
解析：依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類。基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)除基金管理人、基金托管人外，還包括基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評價機(jī)構(gòu)、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)以及律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所等。
第39題.招募說明書不包含()。
A：基金收益分配原則和方式
B：基金運作方式
C：從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類
D：基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定
答案：A
解析：招募說明書包含的重要信息包括：
①基金運作方式;
②從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標(biāo)準(zhǔn)和方式;
③基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定，特別是買賣基金費用的相關(guān)條款;
④基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征、投資限制等;
⑤基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式;
⑥基金風(fēng)險提示;
⑦招募說明書摘要。A項屬于基金合同應(yīng)包含的信息。
第40題.貨幣市場基金是指基金資產(chǎn)()投資于貨幣市場工具。
A：60%
B：80%
C：90%
D：100%
答案：D
解析：根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金。
