2018年11月基金從業資格考試11月24日-11月25日舉行。小編提供《基金法律法規、職業道德與業務規范》考前一周訓練題，每天練一練。11月基金從業考前已發布>>
11月20日《基金法律法規、職業道德與業務規范》訓練題更新。
1.下列關于金融與居民理財，說法正確的有( )。
Ⅰ.金融即貨幣資金的融通，貨幣資金來源于居民(包括個人和企業)從事的生產活動
Ⅱ.現代居民經濟生活中的日常收入、支出活動和儲蓄、投資等理財活動構成了現代金融供求的重要組成部分
Ⅲ.目前，居民理財主要方式是貨幣儲蓄與投資兩類
Ⅳ.隨著我國金融市場特別是資本市場的迅速發展，越來越多的人通過各類金融工具進入金融市場，獲取投資收益
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
2.目前，我國股票型基金的認購費率一般按照認購金額設置不同的費率標準，最高一般不超過( )。
A.1.5%
B.1%
C.0.5%
D.0.1%
3.商業銀行擔任基金托管人的，由( )核準。
A.中國銀監會
B.中國證監會
C.中國人民銀行
D.中國證監會會同中國銀監會
4.下列關于基金定期公告，說法不正確的是( )。
A.基金合同生效不足5個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告
B.基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內容
C.半年度報告不要求進行審計
D.半年度報告無須披露近3年每年的基金收益分配情況
5.基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續時，應嚴格遵守《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》的有關規定，并注意( )事項。
Ⅰ.有效識別投資者身份
Ⅱ.向投資者提供“投資人權益須知”
Ⅲ.向投資者介紹基金銷售業務流程、收費標準及方式、投訴渠道等
Ⅳ.了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
6.下列關于基金托管人職責的描述中，正確的是( )。
Ⅰ.基金資產保管
Ⅱ.基金資金清算
Ⅲ.對基金投資運作的監督
Ⅳ.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅱ
C.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
7.基金管理人應當在上半年結束之日起( )日內，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。
A.45
B.60
C.30
D.90
8.發現( )的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。
Ⅰ.基金及公司發生違法違規行為
Ⅱ.基金及公司存在重大經營風險或者隱患
Ⅲ.督察長依法認為需要報告的其他情形
Ⅳ.中國證監會規定的其他情形
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
9.下列關于債券基金的類型，說法不正確的是( )。
A.標準債券型基金，僅投資于固定收益類金融工具，不能投資于股票市場
B.根據債券發行者，可以將債券分為政府債券和企業債券
C.普通債券型基金在我國基金投資交易市場上占主要部分
D.可轉債基金也是我國的一種重要債券基金類型
10.下列基金品種中，不需要披露上市交易公告書的是( )。
A.封閉式基金
B.上市開放式基金
C.交易型開放式指數基金
D.分級基金母份額
