2018年11月基金從業資格考試11月24日-11月25日舉行。小編提供《基金法律法規、職業道德與業務規范》考前一周訓練題，每天練一練。11月基金從業考前已發布>>
11月22日《基金法律法規、職業道德與業務規范》訓練題及答案解析更新。
1.政府基金監管的特征不包括( )。
A.監管時間具有連續性
B.監管主體及其權限具有法定性
C.監管活動具有自覺性
D.監管對象具有廣泛性
2.基金獨特的制度優勢促使其不斷發展壯大，在金融體系中的地位和作用也不斷上升。具體體現在( )。
Ⅰ.為中小投資者拓寬投資渠道
Ⅱ.優化金融結構，促進經濟增長
Ⅲ.有利于證券市場的穩定和健康發展
Ⅳ.完善金融體系和社會保障體系
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
3.在基金募集和運作過程中，負有信息披露義務的當事人主要有( )。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人
Ⅳ.一切參與基金募集和運作的相關人員
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.I.Ⅲ，Ⅳ
4.下列不屬于中國證監會依法履行的基金監管職責的是( )。
A.依法辦理非公開募集基金的登記、備案
B.監督檢查基金信息的披露情況
C.制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施
D.制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權
5.下列關于價值型股票基金、成長型股票基金和平衡性股票基金的收益和風險比較，正確的是( )。
A.收益：價值型股票基金<成長型股票基金<平衡性股票基金
B.風險：價值型股票基金<成長型股票基金<平衡性股票基金
C.收益：成長型股票基金<平衡性股票基金<價值型股票基金
D.風險：價值型股票基金<平衡性股票基金<成長型股票基金
6.下列關于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中，錯誤的是( )。
A.中國證監會應當自受理基金管理公司設立申請之日起12個月內依照規定進行審查，做出批準或者不予批準的決定
B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C.取得基金從業資格的人員達到法定人數
D.基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準
7.在CPPI保本策略中，投資組合現時凈值超過價值底線的數額(安全墊)是風險投資( )。
A.可獲得的最低收益限額
B.可獲得的最高收益限額
C.可承受的最高損失限額
D.可承受的最低損失限額
8.下列關于基金管理人信息披露義務的敘述中，正確的是( )。
A.基金管理人應在每年結束后60日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文
B.基金管理人應在上半年結束后90日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網站上披露半年度報告全文
C.基金管理人應在每季結束后30個工作日內，在指定報刊和管理人網站上披露基金季度報告
D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項
9.下列關于債券基金與債券區別的表述中，錯誤的是( )。
A.債券基金的收益不如債券的利息固定
B.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率好預測
C.債券基金沒有固定的到期日
D.單一債券隨著到期日的臨近.所承擔的利率風險會下降
10.下列關于基金申購和贖回的資金結算的說法中，錯誤的是( )。
A.資金結算分清算和交收兩個環節
B.資金清算是注冊登記機構根據一切投資者中購和贖回相關信息進行的
C.清算是按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為
D.交收是基金當事各方根據確定的清算結果進行資金的收付，從而完成整個交易過程
