2018年11月基金從業(yè)資格考試11月24日-11月25日舉行。小編提供《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前一周訓(xùn)練題，每天練一練。11月基金從業(yè)考前已發(fā)布>>
11月22日《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》訓(xùn)練題及答案解析更新。
1.政府基金監(jiān)管的特征不包括( )。
A.監(jiān)管時間具有連續(xù)性
B.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
C.監(jiān)管活動具有自覺性
D.監(jiān)管對象具有廣泛性
2.基金獨特的制度優(yōu)勢促使其不斷發(fā)展壯大，在金融體系中的地位和作用也不斷上升。具體體現(xiàn)在( )。
Ⅰ.為中小投資者拓寬投資渠道
Ⅱ.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長
Ⅲ.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展
Ⅳ.完善金融體系和社會保障體系
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
3.在基金募集和運作過程中，負有信息披露義務(wù)的當事人主要有( )。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人
Ⅳ.一切參與基金募集和運作的相關(guān)人員
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.I.Ⅲ，Ⅳ
4.下列不屬于中國證監(jiān)會依法履行的基金監(jiān)管職責的是( )。
A.依法辦理非公開募集基金的登記、備案
B.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
C.制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
D.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權(quán)
5.下列關(guān)于價值型股票基金、成長型股票基金和平衡性股票基金的收益和風險比較，正確的是( )。
A.收益：價值型股票基金<成長型股票基金<平衡性股票基金
B.風險：價值型股票基金<成長型股票基金<平衡性股票基金
C.收益：成長型股票基金<平衡性股票基金<價值型股票基金
D.風險：價值型股票基金<平衡性股票基金<成長型股票基金
6.下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中，錯誤的是( )。
A.中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起12個月內(nèi)依照規(guī)定進行審查，做出批準或者不予批準的決定
B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
7.在CPPI保本策略中，投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額(安全墊)是風險投資( )。
A.可獲得的最低收益限額
B.可獲得的最高收益限額
C.可承受的最高損失限額
D.可承受的最低損失限額
8.下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是( )。
A.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文
B.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文
C.基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告
D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項
9.下列關(guān)于債券基金與債券區(qū)別的表述中，錯誤的是( )。
A.債券基金的收益不如債券的利息固定
B.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率好預(yù)測
C.債券基金沒有固定的到期日
D.單一債券隨著到期日的臨近.所承擔的利率風險會下降
10.下列關(guān)于基金申購和贖回的資金結(jié)算的說法中，錯誤的是( )。
A.資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)
B.資金清算是注冊登記機構(gòu)根據(jù)一切投資者中購和贖回相關(guān)信息進行的
C.清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為
D.交收是基金當事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進行資金的收付，從而完成整個交易過程
