2018年11月基金從業資格考試11月24日-11月25日舉行。小編提供《基金法律法規、職業道德與業務規范》考前一周訓練題，每天練一練。11月基金從業考前已發布>>
11月23日《基金法律法規、職業道德與業務規范》訓練題及答案解析更新。
1.注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交( )文件。
Ⅰ.申請報告
Ⅱ.基金合同草案
Ⅲ.律師事務所出具的法律意見書
Ⅳ.招募說明書草案
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
2.以下關于證券投資基金運作關系的說法中，錯誤的是( )。
A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當事人
B.基金市場的各類中介機構通過自己的專業服務參與基金市場
C.監管機構對基金市場上的各種參與主體實施全面監管
D.基金托管人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益
3.我國ETF的最小申購和贖回單位一般為( )。
A.50萬份或100萬份
B.30萬份或50萬份
C.30萬份或80萬份
D.50萬份或80萬份
4.下列現金替代證券的計算中，不屬于證券最新價格的確定原則的是( )。
A.該證券正常交易時，采用最新成交價
B.該證券正常交易中出現漲停時，采用漲停價格
C.該證券停牌且當日有成交時，采用最新成交價
D.該證券停牌且當日無成交時，采用前一周收盤價
5.下列關于股票基金與股票的表述中，正確的是( )。
A.股票基金份額凈值會由于買賣數量或申購、贖回數量的多少而受到影響
B.股票基金投資風險高于單一股票的投資風險
C.股票價格在每一交易日內始終處于變動之中
D.股票基金凈值在每一交易日內始終處于變動之中
6.下列不屬于股票基金申購和贖回原則的是( )。
A.未知價交易原則
B.金額申購原則
C.份額贖回原則
D.確定價原則
7.下列關于基金份額登記機構職責的敘述中，錯誤的是( )。
A.建立并管理投資人基金份額賬戶
B.負責基金份額的登記
C.代理發放紅利
D.按照科學的投資組合原理進行投資決策
8.開放式基金申購與贖回的渠道是()。
A.基金管理人直銷中心
B.基金銷售代理網點
C.電話、傳真或互聯網等形式
D.以上都是
9.下列關于基金管理人的信息披露義務，說法正確的是( )。
A.開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每3天公告一次資產凈值和份額凈值
B.開放式基金在開放申購贖回后，應于每個開放日的當天披露基金份額凈值和份額累計凈值
C.基金管理人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案
D.當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，應在3日內編制并披露臨時報告書
10.就客戶利益優先的要求而言，下列關于基金從業人員應當遵守的規則的說法中，不正確的是( )。
A.不得從事與投資人利益相沖突的業務
B.應當采取合理的措施避免與投資者發生利益沖突
C.不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額
D.在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資人利益發生沖突時，應以自身利益優先，并及時向所在機構報告
