基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試大綱要求：掌握基金的不同分類標準和基本分類；掌握基本基金類型及其特點；理解市場上各類特殊類別基金的特點。。【知識點學(xué)不懂？講師課程來幫您梳理>>】
233網(wǎng)校整理第四章（證券投資基金的監(jiān)管）基金監(jiān)管概述習(xí)題及答案如下，開始測試吧！
1、基金行業(yè)自律組織的法定監(jiān)管機構(gòu)為()。
A．社會力量
B．基金機構(gòu)
C．中國證監(jiān)會
D．以上都不是
廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。狹義的基金監(jiān)管，一般專指行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。
本書采用狹義的基金監(jiān)管概念，即基金監(jiān)管專指行政監(jiān)管；相應(yīng)地，基金行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門和社會力量所實施的監(jiān)督或管理，分別采用“基金行業(yè)自律”“基金機構(gòu)內(nèi)控”“社會力量監(jiān)督”來表述。
基金監(jiān)管體制，是指基金監(jiān)管活動主體及其職權(quán)的制度體系。依據(jù)《證券法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)即中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。
2、下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是()。
A．《證券投資基金銷售管理辦法》
B．《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
C．《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》
D．《證券投資基金管理公司管理辦法》
3、下列不屬于我國基金監(jiān)管原則的是()。
A．適度監(jiān)管原則
B．有效監(jiān)管原則
C．依法監(jiān)管原則
D．保障市場主體利益原則
