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基金法律法規習題:證券投資基金的法律形式和運作方式

來源:233網校 2019-01-21 00:00:00

基金從業資格考試《基金法律法規》考試大綱要求:理解公司型基金和契約型基金的區別,開放式基金和封閉式基金的區別?!?a target="_blank" rel="nofollow" style="color: rgb(0, 112, 192);">知識點學不懂?講師課程來幫您梳理>>】

233網校整理第二章(證券投資基金概述)證券投資基金的法律形式和運作方式習題及答案如下,開始測試吧!

1.(  )在一定程度上會給開放式基金的長期經營業績帶來不利的影響。

A.投資于流動性較高的證券

B.依照投資計劃投資

C.依照基金合同的約定投資

D.過度重視基金資產的流動性

參考答案:D
參考解析:由于開放式基金的份額不固定,投資操作常常會受到不可預測的資金流入、流出的影響與干擾。特別是為滿足基金贖回的需要,開放式基金必須保留一定的現金資產,并高度重視基金資產的流動性,這在一定程度上會給基金的長期經營業績帶來不利影響。

2.公司型基金與契約型基金的主要區別是(  )。

A.基金是否為獨立的法人

B.基金是否上市交易

C.基金規模是否變化

D.基金募集是否為公募

參考答案:A
參考解析:契約型基金與公司型基金的區別有:①法律主體資格不同,契約型基金不具有法人資格,而公司型基金具有法人資格;②投資者的地位不同,與公司型基金的股東大會相比,契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利相對較??;③基金營運依據不同,契約型基金依據基金合同營運基金,而公司型基金依據基金公司章程營運基金。

3.下列關于封閉式基金的說法中,錯誤的是()。

A.一般無特定存續期限

B.基金份額在基金合同期限內固定不變

C.基金份額可以在證券交易所交易

D.基金份額在基金合同期限內持有人不得申請贖回

參考答案:A
參考解析:封閉式基金一般有一個固定的存續期。

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