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基金從業《基金法律法規》習題:私募投資基金銷售行為規范

來源:233網校 2019-03-11 08:42:00

基金從業資格考試《基金法律法規》考試大綱要求:理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓;掌握基金銷售人員行為規范。

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233網校整理第二十二章(基金銷售行為規范及信息管理)募投資基金銷售行為規范習題及答案如下,開始測試吧!

1、同一私募基金產品的投資者持有期間超過(  ),無須再次進行投資者風險評估。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

參考答案:C
參考解析:同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年的,無須再次進行投資者風險評估。

2、下列說法正確的是()。

A.私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的,應當以郵件形式約定基金銷售協議

B.基金銷售協議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的,以基金銷售協議為準

C.已經成為中國基金業協會會員的機構可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D.在中國基金業協會辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的基金

參考答案:D
參考解析:

選項D說法正確:在中國基金業協會辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的基金,(選項D說法正確)在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已經成為中國基金業協會會員的機構可以受私募基金管理人的委托募集私募基金;(選項C說法錯誤)

私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的,應當以書面形式簽訂基金銷售協議,(選項A說法錯誤)并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同附件。基金銷售機構負責向投資者說明相關內容。基金銷售協議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的,以基金合同附件為準。(選項B說法錯誤)

3、下列關于私募基金風險評級的說法中,錯誤的是()。

A.私募基金管理人自行銷售私募基金,可委托第三方機構對私募基金進行風險評級

B.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金,應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級

C.私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金,可自行對私募基金進行風險評級

D.私募基金管理人自行銷售私募基金,不能自行對私募基金進行風險評級

參考答案:D
參考解析: 私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金,應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級。

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